Аутсорсинг окремих функцій дає професійним учасникам ринків капіталу та організованих товарних ринків змогу залучати сторонніх надавачів до виконання частини завдань. Водночас передача функцій не повинна послаблювати внутрішній контроль, створювати ризики для клієнтів або обмежувати наглядові повноваження регулятора. Для врегулювання цих питань НКЦПФР затвердила Вимоги до використання аутсорсингу професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків під час провадження професійної діяльності.
Документ визначає, які функції можуть передаватися стороннім особам, вимоги до надавачів послуг і порядок укладення договорів. Зокрема, передаватися можуть забезпечувальні та операційні функції, однак конкретний обсяг залежить від статусу надавача та відповідних ліцензійних умов. Професійний учасник повинен попередньо перевірити надавача, оцінити доцільність аутсорсингу та пов'язані з ним ризики. Договір укладається письмово і має передбачати механізми контролю, безперервності діяльності, конфіденційності та доступу до інформації.
Коли регулятор змінює правила аутсорсингу, питання для професійного учасника не обмежується новим договором із надавачем послуг. Потрібно швидко зрозуміти, як нові вимоги співвідносяться з чинними правилами, обов'язками учасника та іншими регуляторними обмеженнями. LIGA360 дає змогу зібрати цю картину в одному робочому середовищі й швидше перейти від зміни нормативних вимог до конкретного рішення.
Окремо встановлено перелік осіб, яких заборонено залучати до аутсорсингу, зокрема з огляду на санкційні, юрисдикційні та інші встановлені Вимогами критерії. Надавач послуг не може передавати отримані функції далі третім особам. При цьому відповідальність за належне провадження професійної діяльності залишається за самим учасником ринку. Про укладення та припинення договору необхідно повідомляти НКЦПФР протягом 5 робочих днів. Для професійних учасників, які вже використовують аутсорсинг, передбачено 6-місячний строк для приведення діяльності у відповідність до нових Вимог.
Детальніше про критерії вибору надавачів, зміст договору, порядок інформування НКЦПФР та вимоги до чинних договорів - у матеріалі.