Аутсорсинг отдельных функций дает профессиональным участникам рынков капитала и организованных товарных рынков возможность привлекать сторонних предоставителей к выполнению части заданий. В то же время передача функций не должна ослаблять внутренний контроль, создавать риски для клиентов или ограничивать наблюдательные полномочия регулятора. Для урегулирования этих вопросов НКЦБФР утвердила Требования к использованию аутсорсинга профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков во время осуществления профессиональной деятельности.
Документ определяет, какие функции могут передаваться сторонним лицам, требования к предоставителям услуг и порядок заключения договоров. В частности, передаваться могут обеспечительные и операционные функции, однако конкретный объем зависит от статуса предоставителя и соответствующих лицензионных условий. Профессиональный участник должен предварительно проверить предоставителя, оценить целесообразность аутсорсинга и связанные с ним риски. Договор заключается в письменном виде и должен предусматривать механизмы контроля, непрерывности деятельности, конфиденциальности и доступа к информации.
Когда регулятор изменяет правила аутсорсинга, вопрос для профессионального участника не ограничивается новым договором с предоставителем услуг. Нужно быстро понять, как новые требования соотносятся с действующими правилами, обязанностями участника и другими регуляторными ограничениями. LIGA360 позволяет собрать эту картину в одной рабочей среде и быстрее перейти от изменения нормативных требований к конкретному решению.
Отдельно установлен перечень лиц, которых запрещено привлекать к аутсорсингу, в частности с учетом санкционных, юрисдикционных и других установленных Требованиями критериев. Предоставитель услуг не может передавать полученные функции дальше третьим лицам. При этом ответственность за надлежащее осуществление профессиональной деятельности остается за самим участником рынка. О заключении и прекращении договора необходимо уведомлять НКЦБФР в течение 5 рабочих дней. Для профессиональных участников, которые уже используют аутсорсинг, предусмотрен 6-месячный срок для приведения деятельности в соответствие с новыми Требованиями.
Подробнее о критериях выбора предоставителей, содержании договора, порядке информирования НКЦБФР и требованиях к действующим договорам - в материале.
