Минюст приказом № 3201/5 от 10.09.2021 утвердил Положение об осуществлении финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых осуществляет Министерство юстиции Украины. Документ вступил в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования, то есть 25 сентября.
С полным текстом документа можно ознакомиться в модуле "Законодательство" ИПС ЛІГА:ЗАКОН, заказав тестовый доступ.
Документ определяет порядок организации и проведения финансового мониторинга субъектами первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения осуществляет Минюст (далее - субъекты).
Положение распространяется на:
адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально; нотариусов; субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги, с учетом особенностей деятельности таких субъектов, если они участвуют, действуя от имени и / или по поручению клиента, в любой финансовой операции и / или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию относительно:
купли-продажи недвижимости или управления имуществом при финансировании строительства жилья;
купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
управления средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;
открытия и / или управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;
создания, обеспечения деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями;
лиц, оказывающих услуги по созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами, если они, в частности, предоставляют консультации клиенту; участвуют, действуя от имени и / или по поручению клиента, в любой финансовой операции и / или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами.
Часто работаете с договорами? Проверьте их с функционалом CONTRACTUM в LIGA360. Незначительные слова, ошибки в нумерации, реквизитах и структуре подсветятся автоматически. Закажите прямо сейчас и сделайте договорную работу более эффективной.
Надлежащая организация и проведение первичного финансового мониторинга
Субъект с целью надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга принимает, в частности, следующие меры:
1) назначает ответственного работника субъекта в соответствии с требованиями законодательства в сфере предотвращения и противодействия на уровне руководства субъекта;
2) создает (в случае необходимости) отдельное структурное подразделение в сфере предотвращения и противодействия, которое возглавляет ответственный работник субъекта или непосредственно подчиняется ответственному работнику субъекта;
3) разрабатывает критерии рисков;
4) обеспечивает функционирование системы управления рисками;
5) разрабатывает и утверждает внутренние документы субъекта по вопросам мониторинга в объеме, необходимом для эффективного функционирования первичного финансового мониторинга и понимание работниками субъекта своих обязанностей и полномочий в сфере предотвращения и противодействия;
6) обеспечивает достаточную информированность и осведомленность руководителя субъекта, ответственного работника и других работников субъекта, привлеченных к проведению первичного финансового мониторинга, относительно их обязанностей в сфере предотвращения и противодействия, а также относительно присущего риск-профиля субъекта рисков.
Ответственность за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга несет руководитель субъекта, а также ответственный работник субъекта.
Столкнулись с необычной правовой ситуацией? Ответ найдете в Информационно-правовых системах ЛІГА:ЗАКОН. Пошаговые алгоритмы действий, судебная практика, свежая аналитика лидеров отрасли. Заказывайте тестовый доступ прямо сегодня.
Правила и программа проведения финансового мониторинга
Положения этого раздела применяются субъектами, кроме осуществляющих свою деятельность единолично, без образования юридического лица (в том числе адвокатов, осуществляющих свою деятельность индивидуально, нотариусов и лиц, оказывающих юридические услуги, услуги по созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами как физические лица - предприниматели).
Субъект с учетом требований законодательства, результатов национальной оценки рисков и оценки рисков, присущих его деятельности, международных стандартов в этой сфере, разрабатывает, внедряет и обновляет внутренние документы по вопросам финансового мониторинга.
Внутренние документы по вопросам финансового мониторинга должны содержать процедуры, достаточные для обеспечения эффективного управления рисками, а также для предотвращения использования услуг и продуктов субъекта для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Правила финансового мониторинга являются внутренним документом субъекта, которые определяют порядок совершения действий работниками субъекта по реализации финансового мониторинга и направлены на недопущение использования субъекта с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
Программа проведения первичного финансового мониторинга является отдельным внутренним документом субъекта, который содержит план организационных мер для проведения финансового мониторинга.
Объявляем праздничный бум скидок к 30-летию ЛІГА:ЗАКОН и Дню юриста. Регистрируйтесь на презентацию профессиональных решений LIGA360 для юристов и адвокатов - приобретите решения на выгодных условиях. Чтобы принять участие в акции, регистрируйтесь по ссылке.
Обеспечение надлежащей проверки
Надлежащая проверка клиента осуществляется руководителем или ответственным работником, или другими работниками субъекта, определенными внутренними документами субъекта.
Субъекты, осуществляющие свою деятельность единолично, без образования юридического лица, осуществляют надлежащую проверку клиента напрямую.
При проведении надлежащей проверки клиента субъект составляет анкету.
Анкета является внутренним документом субъекта, который заполняется и подписывается руководителем или ответственным работником субъекта или другим работником субъекта, определенным внутренними документами по вопросам финансового мониторинга, а в случае осуществления деятельности единолично - непосредственно субъектом.
Анкета формируется по результатам осуществления надлежащей проверки клиента до проведения первой финансовой операции.
В анкете по результатам проведения надлежащей проверки клиентов должен содержаться перечень информации, приведенный в приложениях 1 - 4 к Положению.
Порядок замораживания / размораживания активов
Субъект в соответствии с частью первой статьи 22 Закона обязан немедленно, без предварительного уведомления клиента (лица), заморозить активы, связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием.
Субъект осуществляет размораживание активов в сроки и только в случаях, определенных частью четвертой статьи 22 Закона.
Решение субъекта о замораживании / размораживании активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, оформляются распорядительными документами.
В случае замораживания активов субъект обязан немедленно информировать Госфинмониторинг и Службу безопасности Украины.
Удобная работа с судебными решениями - в системе VerdictumPRO. 94 млн судебных дел, 20 фильтров для точного поиска дел по инстанции, фамилии судьи, с позицией Верховного Суда. Подробности по ссылке.
Читайте также: Финмониторинг: где границы адвокатской тайны?
Адвокатов и нотариусов будут штрафовать за несоблюдение новых правил финмониторинга
Новые правила финмониторинга: когда адвокаты должны контролировать своих клиентов
