Согласно решению Совета адвокатов Украины № 51 от 3 июля 2021 года, адвокат становится субъектом финансового мониторинга при условии привлечения к финоперациям на основании соглашения с клиентом. Об этом сообщила пресс-служба НААУ.
Так, в документе говорится, что вопрос отнесения адвокатов к субъектам финансового мониторинга регулируется Законом «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
В частности, согласно ст. 6 закона адвокат является специально определенным субъектом финансового мониторинга и соответственно имеет обязательства обеспечивать организацию и проведение первичного финансового мониторинга, что должным образом позволит выявлять подозрительные финансовые операции (деятельность) и сообщать о них Государственную службу финансового мониторинга Украины, а также предотвращать использование его услуг для проведения клиентами финансовых операций с противоправной целью (пп. 2, 4, 5, 8 ч. 2 ст. 8 Закона).
Пунктом 1 ч. 1 ст. 10 Закона определено, что требования Закона распространяются на адвокатов в исключительных случаях, а именно тогда, когда адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально, принимают участие, действуя от имени и / или по поручению клиента, в любой финансовой операции и / или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию относительно:
купли-продажи недвижимости или управлении имуществом при финансировании строительства жилья;
купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
управления средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;
открытия и / или управления банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;
создания, обеспечения деятельности или управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями.
Если адвокат не участвует в подготовке и осуществлении вышеуказанных сделок, то и обязанности встать на учет в Госфинмониторинге Украины и выполнять все другие требования закона у него не возникает.
Частью 3 ст. 10 Закона установлено, что адвокатские бюро, адвокатские объединения, адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально, могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случае:
- предоставления услуг по защите клиента;
- представительства его интересов в судебных органах и по делам досудебного урегулирования споров;
- предоставления консультаций по защите и представительству клиента.
В то же время, адвокат должен использовать в своей деятельности риск-ориентированный подход - определение (выявление), оценка (переоценка) и понимание рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и / или финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также принятия соответствующих мер по управлению рисками способом и в объеме, обеспечивающих минимизацию этих рисков в зависимости от их уровня.
Часто работаете с договорами? Проверьте их с функционалом CONTRACTUM в LIGA360. Незначительные слова, ошибки в нумерации, реквизитах и структуре подсветятся автоматически. Закажите прямо сейчас и сделайте договорную работу более эффективной.
Адвокат должен надлежащим образом проверять новых клиентов, а также существующих клиентов, что включает в себя следующие меры:
идентификацию и верификацию клиента (его представителя);
установление конечного бенефициарного владельца клиента или его отсутствия, в том числе получения структуры собственности с целью ее понимания, и данных, позволяющих установить конечного бенефициарного владельца, и принятия мер по верификации его лица (при наличии);
установление (понимание) цели и характера будущих деловых отношений или проведения финансовой операции;
проведение на постоянной основе мониторинга деловых отношений и финансовых операций клиента, осуществляемых в процессе таких отношений, на соответствие таких финансовых операций имеющейся у субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте, его деятельности и риск (в том числе, в случае необходимости, об источнике средств, связанных с финансовыми операциями);
обеспечение актуальности полученных и имеющихся документов, данных и информации о клиенте.
В НААУ отметили, что осуществление обязанностей специально определенного субъекта финансового мониторинга адвокатом невозможно без установления деловых отношений с лицом. В частности, статьей 26 Закона «Об адвокатуре и адвокатской деятельности» определено, что адвокатская деятельность осуществляется на основании договора о предоставлении правовой помощи.
Итак, адвокат может стать специально определенным субъектом финансового мониторинга и должен выполнять установленные Законом обязанности только тогда, когда выполняется ряд условий:
между ним и клиентом заключен договор о предоставлении правовой помощи;
обращение клиента касается конкретных операций (п.1 ч.1 ст. 10 Закона);
не применяются исключения, предусмотренные Законом (ч. 3 ст. 10 Закона).
Кроме того, в решении САУ отмечено, что адвокат как субъект финансового мониторинга, в соответствии с положениями Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, не имеет права подавать в уполномоченные органы государственной власти, предусмотренную указанным законом информацию в отношении лица, не являющегося его клиентом.
Читайте также: Финмониторинг: где границы адвокатской тайны?
Адвокатов и нотариусов будут штрафовать за несоблюдение новых правил финмониторинга
Новые правила финмониторинга: когда адвокаты должны контролировать своих клиентов
Адвокаты НААУ решают все рабочие задачи на одной платформе. LIGA360: Адвокат НААУ отправляет автоматические уведомления об изменениях законодательства, судебных решений и последние новости юридической отрасли. Получите тестовый доступ прямо сейчас.
