Минэкономразвития утвердило Критерии, по которым оценивается уровень риска субъектов финмониторинга, с целью формирования планов проверок.
Соответствующий приказ от 25 сентября 2018 года № 1368 вступил в силу 6 ноября.
Действие этих Критериев распространяется на товарные и другие биржи, которые проводят финансовые операции с товарами. Их риски быть использованными с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем оцениваются по следующим критериям:
- продолжительность (срок) осуществления деятельности по организации биржевой торговли на товарном рынке;
- наличие фактов нарушений законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
- наличие обособленных подразделений (филиалов, других подразделений субъекта).
По результатам оценки устанавливается низкий, средний или высокий риск.
К субъектам с низким риском относятся субъекты, которые осуществляют деятельность более 5 лет, не нарушили за последние три года законодательство о финмониторинге и не имеют филиалов. Проверки субъектов, имеющих низкий уровень риска, проводятся не чаще одного раза в три года.
Субъектами с высоким риском являются биржи, которые на товарном рынке менее трех лет или имеют за год два и больше нарушений или у которых есть более трех филиалов. Таких субъектов финмониторинга будут проверять не чаще одного раза в год.
К субъектам со средним риском относятся такие, которые не относятся к низкому или высокому уровню риска. Такие субъекты проверяются не чаще одного раза в два года.
