Академия LIGA ZAKON приглашает принять участие в бесплатном вебинаре на тему: "Комплаенс в небанковских финансовых учреждениях: актуальные требования и практика НБУ"
Дата проведения: 11 июня
Время начала: 11:00
Программа вебинара:
1. Практические аспекты регулирования небанковского финансового сектора со стороны Национального банка Украины и актуальные вопросы, с которыми сталкиваются участники рынка в ежедневной деятельности, а именно:
роль и функции комплаенс-менеджера в небанковском финансовом учреждении: требования к квалификации и назначению, полномочия, линии подчинения;
требования Национального банка Украины к деловой репутации владельцев существенного участия, руководителей и ключевых лиц небанковских финансовых учреждений: критерии оценки, типичные основания признания репутации небезупречной, пути восстановления;
2. Особенности признания небанковских финансовых групп: критерии идентификации, порядок назначения ответственного лица, требования к группам и подходы Регулятора.
3. Практические аспекты взаимодействия с Регулятором: подготовка ответов на запросы НБУ и процедурные нюансы в рамках административной процедуры.
Спикер:
Николай Александров - менеджер практики банковского и финансового права PwC в Украине.
Участие бесплатное при условии регистрации. Зарегистрироваться по ссылке.
