Нацкомфинуслуг розпорядженням від 27.11.2012 р. № 2422 затвердила Правила проведення перевірок (інспекцій).
Правила встановлюють єдиний порядок здійснення Нацкомфинуслуг, нагляду за наданням финуслуг і дотриманням чинного законодавства у відповідній сфері шляхом проведення її уповноваженими особами виїзних і безвиїзних перевірок (інспекцій) учасників ринків финуслуг (окрім споживачів финуслуг), їх афільованих і пов'язаних осіб, що проводяться самостійно або спільно з іншими уповноваженими органами держвлади.
Нацкомфинпослуг може проводити такі перевірки:
- залежно від місця проведення перевірки - виїзна, невиїзна;
- залежно від проснования проведення перевірки - планова, позапланова;
- залежно від переліку питаньякі перевіряються, - комплексна, тематична.
Планові перевірки проводяться залежно від типу фінансової установи, але не частіше за один раз в рік. Планова перевірка проводиться за увесь або певний період діяльності об'єкту нагляду. Основам для проведення перевірки діяльності об'єкту нагляду являється включення його в план перевірок.
Підставами проведення позапланових перевірокзокрема, являються:
- доручення Президента, доручення Кабміну;
- виявлення фактів, що свідчать про порушення цим об'єктом нагляду вимог законодавства про финуслугах за результатами перевірок інших об'єктів нагляду;
- реорганізація або ліквідація об'єкту нагляду.
За результатами перевірки інспекційна група складає акт перевірки в двох екземплярах.
Письмові заперечення (зауваження) до акту перевірки можуть надаватися об'єктом нагляду впродовж п'яти робочих днів після отримання акту перевірки.
Також затверджені форми:
- письмової вимоги про надання документів і інформації;
- доручення на проведення перевірки;
- акту про відсутність об'єкту нагляду по місцезнаходженню;
- акту про недопуск інспекційної групи до проведення перевірки;
- акту про відмову об'єкту нагляду в проведенні перевірки;
- протоколу вилучення документів;
- акту про відмову об'єкту нагляду в прийнятті вилучених документів.
