Нацкомфинуслуг распоряжением от 27.11.2012 г. № 2422 утвердила Правила проведения проверок (инспекций).
Правила устанавливают единый порядок осуществления Нацкомфинуслуг, надзора за предоставлением финуслуг и соблюдением действующего законодательства в соответствующей сфере путем проведения ее уполномоченными лицами выездных и безвыездных проверок (инспекций) участников рынков финуслуг (кроме потребителей финуслуг), их аффилированных и связанных лиц, проводимых самостоятельно или совместно с другими уполномоченными органами госвласти.
Нацкомфинпослуг может проводить такие проверки:
- в зависимости от места проведения проверки - выездная, невыездная;
- в зависимости от основания проведения проверки - плановая, внеплановая;
- в зависимости от перечня вопросов, которые проверяются, - комплексная, тематическая.
Плановые проверки проводятся в зависимости от типа финансового учреждения, но не чаще одного раза в год. Плановая проверка проводится за весь или определенный период деятельности объекта надзора. Основанием для проведения проверки деятельности объекта надзора является включение его в план проверок.
Основаниями проведения внеплановых проверок, в частности, являются:
- поручение Президента, поручение Кабмина;
- выявление фактов, свидетельствующих о нарушении этим объектом надзора требований законодательства о финуслугах по результатам проверок других объектов надзора;
- реорганизация или ликвидация объекта надзора.
По результатам проверки инспекционная группа составляет акт проверки в двух экземплярах.
Письменные возражения (замечания) к акту проверки могут предоставляться объектом надзора в течение пяти рабочих дней после получения акта проверки.
Также утверждены формы:
- письменного требования о предоставлении документов и информации;
- поручения на проведение проверки;
- акта об отсутствии объекта надзора по местонахождению;
- акта о недопуске инспекционной группы к проведению проверки;
- акта об отказе объекта надзора в проведении проверки;
- протокола изъятия документов;
- акта об отказе объекта надзора в принятии изъятых документов.
