Безвиїзний нагляд на платіжному ринку передбачає оцінювання діяльності піднаглядних установ і виявлення обставин, які можуть стати підставою для застосування заходів впливу. Водночас висновки регулятора мають спиратися на належні докази та правове обґрунтування. Для вдосконалення цих процедур Нацбанк уніс зміни до Положення про здійснення Національним банком України безвиїзного нагляду на платіжному ринку за небанківськими надавачами платіжних послуг, надавачами обмежених платіжних послуг.
Зміни передбачають можливість перегляду професійного судження НБУ за заявою об'єкта нагляду. Звернутися до регулятора можна протягом 15 робочих днів із дня отримання документа, у якому викладено обставини, що можуть бути підставою для прийняття адміністративного акта. Заява має містити обґрунтування позиції установи та, за наявності, підтвердні документи. Комітет з питань нагляду розглядатиме її протягом 30 календарних днів й ухвалюватиме рішення про перегляд професійного судження або відмову з належним обґрунтуванням.
У діалозі з регулятором важливо не лише мати аргументи, а й знати, коли та як їх подати, щоб вони мали належну вагу. LIGA360 допомагає юристам знаходити правові підстави для захисту позиції клієнта й оцінювати регуляторні рішення в контексті законодавства та судової практики. Відкрийте для себе інструменти LIGA360, які звільняють час для стратегії та роботи з клієнтом.
Також НБУ визначив порядок звернення щодо збільшення строку для надання запитуваних документів, інформації та пояснень. Обґрунтоване письмове клопотання потрібно подати не пізніше ніж за 1 робочий день до закінчення встановленого строку. Рішення про збільшення або незбільшення строку регулятор доводитиме до відома заявника не пізніше ніж через 2 робочі дні після отримання клопотання. Саме звернення не означає автоматичного продовження строку, а професійне судження НБУ має бути підтверджене доказами та правовими підставами.
В аналітичному матеріалі - детальніше про порядок перегляду професійного судження НБУ, вимоги до заяви та процедуру продовження строків.