НКЦПФР рішенням від 25.03.2026 р. № 15/21/4017/К03 затвердила Порядок проведення контрольованої послуги, який набере чинності з 1 липня 2026 року. Порядок визначає механізм організації, проведення та документування такого інструменту нагляду, спрямованого на виявлення порушень законодавства під час надання фінансових послуг або здійснення операцій на ринках капіталу.
Контрольована послуга не є самостійним заходом контролю і застосовується виключно в межах інспекцій або розслідувань. Її суть полягає в імітації поведінки звичайного клієнта призначеним контролером для фіксації фактичних дій суб'єкта в режимі реального часу. Порядок передбачає обов'язкове оформлення двох постанов - про проведення послуги та про залучення контролера, а також встановлює чіткі вимоги до дій останнього.
Результати контрольованої послуги оформлюються актом, який містить усі зафіксовані обставини та матеріали (записи, документи, скріншоти). Зібрані дані можуть використовуватися як докази під час перевірок і в судових процесах. Інструмент контрольованої послуги застосовуватиметься виключно в межах визначеної процедури, із дотриманням принципів пропорційності та обґрунтованості, що має мінімізувати ризики тиску на учасників ринку.
З повною процедурою проведення контрольованої послуги можна в детальному аналітичному матеріалі.
Інформація працюватиме на вас - з LIGA360. Здійснюйте legal research українського законодавства й судової практики, прогнозуйте результати судових справ, читайте експертну аналітику з гарячих тем. Замовте індивідуальну презентацію, щоб оцінити, як комплексне рішення спрощує роботу в реальних кейсах.
