НКЦБФР решением от 25.03.2026 г. № 15/21/4017/К03 утвердила Порядок проведения контролируемой услуги, который вступит в силу с 1 июля 2026 года. Порядок определяет механизм организации, проведения и документирования такого инструмента надзора, направленного на выявление нарушений законодательства во время предоставления финансовых услуг или осуществления операций на рынках капитала.
Контролируемая услуга не является самостоятельной мерой контроля и применяется исключительно в пределах инспекций или расследований. Ее суть заключается в имитации поведения обычного клиента назначенным контролером для фиксации фактических действий субъекта в режиме реального времени. Порядок предусматривает обязательное оформление двух постановлений - о проведении услуги и о привлечении контролера, а также устанавливает четкие требования к действиям последнего.
Результаты контролируемой услуги оформляются актом, содержащим все зафиксированные обстоятельства и материалы (записи, документы, скриншоты). Собранные данные могут использоваться в качестве доказательства во время проверок и в судебных процессах. Инструмент контролируемой услуги будет применяться исключительно в рамках определенной процедуры, с соблюдением принципов пропорциональности и обоснованности, что должно минимизировать риски давления на участников рынка.
С полной процедурой проведения контролируемой услуги можно в детальном аналитическом материале.
Информация будет работать на вас - с LIGA360. Осуществляйте legal research украинского законодательства и судебной практики, прогнозируйте результаты судебных дел, читайте экспертную аналитику по горячим темам. Закажите индивидуальную презентацию, чтобы оценить, как комплексное решение упрощает работу в реальных кейсах.
