Національна асоціація адвокатів України нагадує, що тим адвокатським бюро, адвокатським об'єднанням та адвокатам, які є спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, необхідно до 11 січня 2025 року подати звіти до міжрегіональних управлінь Міністерства юстиції.
АБ, АО та адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально, згідно із Законом «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» при здійсненні ними певних видів діяльності відносяться до спеціально визначених суб'єктів первинного фінансового моніторингу. Державне регулювання і нагляд у цій сфері здійснює Міністерство юстиції.
Адвокати, адвокатські бюро та адвокатські об'єднання стають спеціально визначеними суб'єктами первинного фінмоніторингу лише при супроводі ними певних операцій (п. 1 ч. 1 ст. 10 Закону):
купівля-продаж нерухомості або управління майном при фінансуванні будівництва житла;
купівля-продаж суб'єктів господарювання та корпоративних прав;
управління коштами, цінними паперами або іншими активами клієнта;
відкриття та/або управління банківським рахунком або рахунком у цінних паперах;
залучення коштів, необхідних для створення юридичних осіб та фондів, забезпечення їх діяльності або управління ними;
створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами, фондами, трастами або іншими подібними правовими утвореннями.
Установлені законом процедури зобов'язують виявляти підозрілі фінансові операції клієнтів і повідомляти про них Державній службі фінансового моніторингу. Таким чином, держава запобігає використанню послуг адвоката його клієнтами при проведенні злочинних фінансових операцій.
Водночас, звертає увагу НААУ, адвокат, бюро та об'єднання згідно з ч. 3 ст. 10 Закону не зобов'язані виконувати обов'язки, встановлені законодавством про фінмоніторинг, у випадках:
надання послуг щодо захисту клієнта;
якщо особа має статус адвоката, однак працює за трудовим договором на підприємстві, установі, організації на посаді юрисконсульта (окрім ситуації, коли особа укладає договір про надання правової допомоги зі своїм роботодавцем як адвокат);
представництва інтересів клієнта у судових органах та у справах досудового врегулювання спорів;
надання консультацій щодо захисту та представництва клієнта.
17 червня 2022 року Мін'юст ухвалив наказ № 2522/5 «Деякі питання формування адміністративної звітності Міністерством юстиції України як суб'єктом державного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», яким затверджено форму звітності № 1-фінмон (річна) та Інструкцію щодо її заповнення та подання.
Суб'єктам первинного фінансового моніторингу необхідно до 11 числа після звітного періоду подавати звіт відповідним міжрегіональним управлінням Міністерства юстиції України.
Докладні рекомендації щодо заповнення та подання форми звітності № 1-фінмон адвокатами, бюро та об'єднаннями, які є спеціально визначеними суб'єктами первинного фінансового моніторингу, містить інформаційний лист, затверджений Радою адвокатів України під час засідання 15 грудня 2023 року.
Підсилюй роботу юриста використанням комплексної інформації - з новою LIGA360! Передбачай можливість перемоги у судових спорах, завдяки пошуку подібних рішень на базі позовних вимог. Дізнайся деталі, замовивши презентацію саме для тебе.
Читайте також:
Щорічний внесок на забезпечення реалізації адвокатського самоврядування - 2025: РАУ змінила розподіл
