На совместном заседании Президиума ICAC (Международный коммерческий арбитражный суд) и UMAC (Морская арбитражная комиссия), действующих при Торгово-промышленной палате Украины утверждена Комплаенс политика в отношении дел с подсанкционным элементом.
Целью Комплаенс политики ICAC/UMAC является информирование сторон и других участников арбитражного разбирательства об особенностях администрирования дел в контексте примененных санкционных ограничений, и обеспечение прозрачности рассмотрения дел с подсанкционным элементом, принятых к производству ICAC/UMAC: от принятия дела к производству до вынесения решения составами арбитражей.
Наличие специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), наложенных Украиной, ООН, Европейским Союзом и/или другими иностранными государствами и международными организациями не является основанием для запрета на обращение сторон в ICAC/UMAC в порядке, предусмотренном действующим законодательством, и не препятствуют пользоваться процессуальными правами, предусмотренными соответствующими Регламентами ICAC/UMAC, но в ряде случаев могут влиять на администрирование дела, рассмотрение/решение споров, а также побуждать ICAC/UMAC и/или состав Арбитражного суда (Арбитражной комиссии) принимать дополнительные меры, в соответствии с внутренними комплаенс процедурами.
В соответствии с вышеупомянутой Комплаенс политикой, под подсанкционным элементом понимаются, в частности, но не исключительно, случаи, когда:
a) к стороне спора применены санкции;
b) санкции применены к связанным со стороной спора юридическим (в т.ч. аффилированным лицам, бенефициарным собственникам (контролерам) и физическим лицам;
c) предмет спора подпадает под действие режима санкций;
d) стороны или связанные с ними юридические и физические лица являются гражданами или резидентами страны, к которой применен режим санкций.
Особенности принятия к производству и рассмотрения дела с подсанкционным элементом
При отправке сторонам (другим участникам арбитражного разбирательства) сообщений, ICAC/UMAC могут просить о предоставлении информации о применении к ним или связанным с ними лицам санкций, в частности, но не исключительно относительно их содержания, с указанием даты и названия акта, которым такие санкции были применены и прекращены (в случае их прекращения/отмены), а также соответствующие подтверждающие документы;
ICAC/UMAC или состав Арбитражного суда (Арбитражной комиссии) при предварительной подготовке дела к рассмотрению и в любое время в течение его рассмотрения при наличии соответствующих обстоятельств могут запрашивать у сторон (других участников арбитражного разбирательства) дополнительную информацию относительно любых поданных ими письменных заявлений, а также могут истребовать дополнительные документы и/или информацию, в том числе документы и/или информацию, связанные со структурой их собственности, сведения о конечных бенефициарных собственниках (контроллерах), а также другую необходимую информацию (документы) в отношении связанных лиц;
Независимо от того, получила ли сторона (другой участник арбитражного разбирательства) запрос о предоставлении информации, она должна без неоправданной задержки безотлагательно информировать ICAC/UMAC о любых ограничительных мерах (санкциях), которые к ней когда-либо применялись, или действующих ограничительных мерах (санкциях), а также о любых изменениях в режиме таких мер, в т.ч., но не исключительно, об их прекращении;
Рассмотрение дела осуществляется в соответствии с Регламентами ICAC/UMAC и положениями применимого права;
Положения режима санкций могут быть учтены составом Арбитражного суда (Арбитражной комиссии) в той мере, в какой состав Арбитражного суда (Арбитражной комиссии) сочтет это необходимым;
В целях соблюдения комплаенс мер ICAC/UMAC могут устанавливать дополнительные требования по осуществлению платежей, предусмотренных Регламентами ICAC/UMAC.
Подытоживая, необходимо отметить о том, что в соответствии с утвержденной Комплаенс политикой, ICAC/UMAC и/или состав Арбитражного суда (Арбитражной комиссии) не несут ответственности за нарушение режима специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), допущенных любым участником арбитражного разбирательства.
Применение мер, предусмотренных упомянутой Комплаенс политикой, может влиять на продолжительность рассмотрения и разрешения спора, что само по себе не может толковаться как неоправданная задержка со стороны ICAC/UMAC и/или состава Арбитражного суда (Арбитражной комиссии).
Виктория Оцоколич,
эксперт-аналитик
Все нужные документы для юриста - в решении LIGA360. Выбирайте из более 1,8 миллиона НПА, судебной практики, аналитики, рабочих кейсов и других материалов. Закажите тестовый доступ по ссылке.
Читайте также: Деятельность без риска: новые вызовы в сфере охраны труда в Украине
"Долгосрочный" гражданско-правовой договор: оценка стоимости рисков на предприятии
