Особливості розгляду справ з підсанкційним елементом Міжнародним комерційним арбітражним судом при Торгово-промисловій палаті України

На спільному засіданні Президії ICAC (Міжнародний комерційний арбітражний суд) і UMAC (Морська арбітражна комісія), що діють при Торгово-промисловій палаті України затверджено Комплаєнс політику щодо справ з підсанкційним елементом.

Мeтою Комплаєнс політики ICAC/UMAC є інформування сторін та інших учасників арбітражного розгляду щодо особливостей адміністрування справ в контексті застосованих санкційних обмежень, та забезпечення прозорості розгляду справ з підсанкційним елементом, прийнятих до провадження ICAC/UMAC: від прийняття справи до провадження до винесення рішення складами арбітражів.

Наявність спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), накладених Україною, ООН, Європейським Союзом та/або іншими іноземними державами та міжнародними організаціями не є підставою для заборони на звернення сторін до ICAC/UMAC в порядку, передбаченому чинним законодавством, та не перешкоджають користуватись процесуальними правами, передбаченими відповідними Регламентами ICAC/UMAC, але в ряді випадків можуть впливати на адміністрування справи, розгляд/вирішення спорів а також спонукати ICAC/UMAC та/або склад Арбітражного суду (Арбітражної комісії) вживати додаткові заходи, відповідно до внутрішніх комплаєнс процедур.

Відповідно до вищезгаданої Комплаєнс політики, під підсанкційним елементом розуміються, зокрема, але не виключно, випадки, коли:

a) до сторони спору застосовано санкції;

b) санкції застосовано до пов'язаних зі стороною спору юридичних (у т.ч. афілійованих осіб, бенефіціарних власників (контролерів) та фізичних осіб;

c) предмет спору підпадає під дію режиму санкцій;

d) сторони або пов'язані з ними юридичні та фізичні особи є громадянами або резидентами країни, до якої застосовано режим санкцій.

Особливості прийняття до провадження та розгляду справи з підсанкційним елементом

• Під час надсилання сторонам (іншим учасникам арбітражного розгляду) повідомлень, ICAC/UMAC можуть просити про надання інформації щодо застосування до них або пов'язаних з ними осіб санкцій, зокрема, але не виключно щодо їх змісту, із зазначенням дати і назви акту, яким такі санкції було застосовано та припинено (у випадку їх припинення/скасування), а також відповідні підтверджуючі документи;

• ICAC/UMAC або склад Арбітражного суду (Арбітражної комісії) при попередній підготовці справи до розгляду та в будь-який час протягом її розгляду за наявності відповідних обставин можуть запитувати у сторін (інших учасників арбітражного розгляду) додаткову інформацію щодо будь-яких поданих ними письмових заяв, а також можуть витребувати додаткові документи та/або інформацію, у тому числі документи та/або інформацію, які пов'язані зі структурою їх власності, відомості про кінцевих бенефіціарних власників (контролерів), а також іншу необхідну інформацію (документи) стосовно пов'язаних осіб;

• Незалежно від того чи отримала сторона (інший учасник арбітражного розгляду) запит щодо надання інформації, вона повинна без невиправданої затримки невідкладно інформувати ICAC/UMAC про будь-які обмежувальні заходи (санкції), які до неї коли-небудь застосовувались, чи діючі обмежувальні заходи (санкції), а також про будь-які зміни у режимі таких заходів, у т.ч. але не виключно їх припинення;

• Розгляд справи здійснюється згідно з Регламентами ICAC/UMAC та положеннями застосовуваного права;

• Положення режиму санкцій можуть бути враховані складом Арбітражного суду (Арбітражної комісії) в тій мірі, в якій склад Арбітражного суду (Арбітражної комісії) вважатиме це за необхідне;

• З метою дотримання комплаєнс заходів ICAC/UMAC можуть встановлювати додаткові вимоги щодо здійснення платежів, передбачених Регламентами ICAC/UMAC.

Підсумовуючи, необхідно зазначити про те, що відповідно до затвердженої Комплаєнс політики, ICAC/UMAC та/або склад Арбітражного суду (Арбітражної комісії) не несуть відповідальності за порушення режиму спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), допущених будь-яким учасником арбітражного розгляду.

Застосування заходів, передбачених згаданою Комплаєнс політикою може впливати на тривалість розгляду і вирішення спору, що само по собі не може тлумачитись як невиправдана затримка з боку ICAC/UMAC та/або складу Арбітражного суду (Арбітражної комісії).

Вікторія Оцоколіч,
експерт-аналітик

Читайте також: Діяльність без ризику: нові виклики сьогодення у сфері охорони праці в Україні

"Довгостроковий" цивільно-правовий договір: оцінка вартості ризиків для підприємства

8 березня набрав чинності наказ Мін'юсту щодо форм заяв у справах про банкрутство (неплатоспроможність)