Закон № 361-IX "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» вступил в силу с 28 апреля 2020 года.
Документ внедряет применение субъектами первичного финансового мониторинга риск-ориентированного подхода при проведении надлежащей проверки своих клиентов, определяет переход к кейсовой отчетности о подозрительных операциях (деятельность) клиентов.
Подробнее читайте: Вступили в силу правила финансового мониторинга: изменение параметров контролируемых операций и новые штрафы для юристов
В соответствии со ч. 2 ст. 6 Закона № 361-IX, субъектами первичного финансового мониторинга, в частности, являются:
- субъекты хозяйствования, осуществляющие консультирование по вопросам налогообложения;
- адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально;
- нотариусы;
- субъекты хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги.
Следите за новостями вашей отрасли? Попробуйте создать свое собственное инфопространство в экосистеме LIGA360. Собственная лента новостей и мониторинг из свыше 1835 медиа, 20 телеканалов, 15 радиостанций, 1 800 интернет и печатных СМИ. Выбирайте, что читать именно вам! Попробовать LIGA360 Закажите бесплатный полный тестовый доступ на 4 суток к LIGA360 по ссылке.
В соответствии с ч. 5 ст. 32 Закона, к субъекту первичного финансового мониторинга могут быть применены штрафы в таких размерах, в частности:
- за нарушение требований по осуществлению надлежащей проверки, требований по выявлению принадлежности клиентов и других лиц к политически значимым лицам, членов их семей, лицам, связанных с ними, в случаях, предусмотренных законодательством, - до 12 тыс. необлагаемых минимумов доходов граждан;
- за непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством, - в размере до 20 тыс. НМДГ;
- за препятствование субъекту государственного финансового мониторинга в осуществлении им надзора в сфере предотвращения и противодействия, в том числе за недопуск к проведению проверки по вопросам соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, создание препятствий в его проведении и/или непредставление, представление не в полном объеме, предоставление недостоверной информации/документов, предоставление копий документов, в которых невозможно прочитать все указанные в них сведения по запросу субъекта государственного финансового мониторинга, необходимых для осуществления им надзора в соответствии с этим Законом, - в размере до 20 тыс. НМДГ;
- за невыполнение требований об устранении выявленных нарушений и/или о принятии мер по устранению причин, способствовавших их совершению, а также непринятие мер по устранению выявленных по результатам проверки недостатков по организации и проведению первичного финансового мониторинга - в размере до 100 тыс. НМДГ;
- за невыявление, несвоевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, и нарушение порядка их регистрации - в размере до 20 тыс. НМДГ.
Отметим, что актуальный размер НМДГ можно узнать в модуле "Справочники" ИПС ЛІГА:ЗАКОН. Заказать тестовый доступ можно здесь.
Обратите внимание, что Законом установлены случаи, когда адвокат может не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченный орган о своих подозрениях.
Такие исключения установлены для предоставления услуг относительно:
- защиты клиента;
- представительства его интересов в судебных органах и по делам досудебного урегулирования споров;
- предоставления консультаций по защите и представительства клиента.
Подробнее читайте в материале: Новые правила финмониторинга: когда адвокаты должны контролировать своих клиентов
Вам также будет интересно:
Вопросы-ответы: как с 28 апреля правильно осуществлять платежи
Раскрытие бенефициаров по-новому
Больше информации о том, как предупредить кризисные ситуации бизнеса уже сегодня, получайте в системах ЛІГА:ЗАКОН.
Держите руку на пульсе актуальной правовой картины дня со всеми нововведениями, используйте подборку ситуаций для оперативного реагирования на любые изменения и имейте доступ к полной базе нормативных документов на любую дату, в частности и тех, которые регулируют работу компаний в условиях корона-кризиса, карантинов, чрезвычайных положений.
Попробуйте тестовый доступ к системам ЛІГА:ЗАКОН по ссылке, объективно оценивайте любую ситуацию и принимайте твердые и взвешенные решения уже сегодня.
