Установлена четкая процедура организации и проведения плановых и внеплановых проверок, порядок оформления результатов проверок, полномочий председателя и членов комиссии по проверке, прав и обязанностей уполномоченного лица лицензиата, а также других требований по осуществлению НКРЭКУ государственного контроля и применения мер воздействия.
Соответствующий Порядок контроля за соблюдением лицензиатами, осуществляющими деятельность в сферах энергетики и коммунальных услуг, законодательства в соответствующих сферах и лицензионных условий утвержден постановлением НКРЭКУ от 14 июня 2018 № 428.
Действие нового Порядка распространяется на деятельность в сфере энергетики (производство, передача, распределение, поставка электроэнергии потребителю; осуществление функций гарантированного покупателя; трейдерская деятельность; функции оператора рынка; транспортировка, распределение, хранение, оказание услуг установки LNG, поставка природного газа; транспортировка нефти, нефтепродуктов). А также в сфере коммунальных услуг (производство теплоэнергии и ее транспортировка; централизованное водоснабжение и водоотвод в объемах более уровня, установленного лицензионными условиями; деятельности по переработке и захоронению бытовых отходов).
Проверки проводятся в рабочее время лицензиата и по месту нахождения и/или месту проведения его хозяйственной деятельности. При проверке присутствует уполномоченное лицо лицензиата
В первый день проверки председатель и члены комиссии обязаны предъявить уполномоченному лицу оригинал удостоверения на проведение проверки с предоставлением копии и служебные удостоверения.
При проведении проверок не допускается изъятие у лицензиатов оригиналов их финансово-хозяйственных, бухгалтерских и других документов, а также компьютеров и их частей.
Плановые проверки проводятся не чаще одного раза в два года в соответствии с годовым планом, который утверждается НКРЭКУ до первого декабря года, предшествующего плановому, и публикуется на официальном сайте.
Срок проведения плановой проверки не может превышать десяти рабочих дней, а относительно субъектов малого предпринимательства - пяти рабочих дней.
Внеплановые проверки могут проводиться по инициативе лицензиата, а также в случае выявления и подтверждения недостоверности данных в отчетности, обоснованного обращения физического или юридического лица о нарушении лицензиатом ее законных прав, при проверке выполнения решений НКРЭКУ по устранению ранее выявленных нарушений, непредставление лицензиатом документов обязательной отчетности за два отчетных периода, выявление в государственных информационных ресурсах (бумажных или электронных) информации, свидетельствующей о нарушении лицензиатом требований законодательства и лицензионных и т.д.
Анонимные обращения не является основанием для проведения внеплановых проверок.
О проведении внеплановой проверки лицензиат уведомляется в день начала проверки.
Председатель и члены комиссии по проверке имеют право:
- фиксировать процесс проведения плановых и внеплановых проверок или каждое отдельное действие средствами аудио- и видеотехники, не препятствуя осуществлению такой проверки;
- требовать прекращения действий, препятствующих осуществлению проверок;
- инициировать назначение экспертизы, получать объяснения, справки, копии документов, сведения по вопросам, возникающим при осуществлении проверок.
Уполномоченное лицо лицензиата имеет право не допускать председателя и членов комиссии по проверке к ее осуществлению, если:
- проверка проводится с нарушением предусмотренных законодательством требований относительно периодичности проведения таких мероприятий;
- председатель и члены комиссии не предоставили копию удостоверения на проведение проверки или если такое удостоверение не соответствует требованиям закона и Порядка;
- лицензиат не получил уведомление о проведении плановой проверки;
- председатель или член комиссии по проверке не внесли запись о проведении проверки в журнал регистрации мер государственного контроля (при наличии такого журнала);
- продолжительность плановой проверки превышает предельную продолжительность, установленную законом.
В случае выявления нарушений НКРЭКУ рассматривает на заседании, проводимом в форме открытого слушания, вопрос ответственности лицензиата и принимает решение о применении к нему следующих санкций.
- оговорки и / или предупреждения о необходимости устранения нарушений;
- наложения штрафа;
- приостановления действия лицензии (применяется для субъектов хозяйствования в сфере энергетики и в порядке, утвержденном НКРЭКУ);
- аннулирования лицензии.
Решение НКРЭКУ об устранении нарушений, выявленных при осуществлении проверок, оформляется распоряжением, копия которого вручается лично уполномоченному лицу лицензиата.
Лицензиаты, на которых наложен штраф, обязаны уплатить его в 30-дневный срок со дня получения копии постановления о наложении штрафа, а также устранить нарушения в определенный решением срок и не позднее десяти рабочих дней после их устранения предоставить НКРЭКУ письменный отчет с должным образом заверенными копиями подтверждающих документов.
