Нацбанк будет выезжать на проверки юрлиц, получивших лицензию на предоставление банкам услуг по инкассации.
Инспекционная группа будет проверять организацию и осуществление операций по инкассации средств и перевозке валютных ценностей, соблюдение лицензионных требований, а также достоверность предоставленной НБУ отчетной информации.
Плановые проверки будут проводиться инспекционной группой, в состав которой войдут уполномоченные сотрудники НБУ, не реже, чем раз в год. Также предусмотрены и внеплановые проверки. О приезде проверяющих юрлицо предупредят за 10 дней.
При проведении проверки инспекторы могут изучать документы, процедуры внутреннего контроля за проведением операций по инкассации, баз данных юрлица, а также проводить собеседования с сотрудниками и осмотр автотранспорта.
По результатам проверки инспекционная группа составляет отчет, в котором указываются обнаруженные нарушения. Отчет направляется руководителю юрлица, который в течение 10 дней после его получения должен составить план мер по устранению нарушений и отправить его НБУ.
Недопуск юрлицом инспекционной группы для проведения проверки, отказ руководителя от ознакомления с отчетом, непредоставление НБУ плана мер по устранению нарушений или его невыполнение в установленные сроки является основанием для прекращения действия лицензии на инкассацию.
Положение о порядке проведения проверок юридических лиц, получивших лицензию Национального банка Украины на предоставление банкам услуг по инкассации, утверждено постановлением НБУ от 5 июля 2017 года № 60, которое вступило в силу сегодня, 20 июля.
