За последние приблизительно 20 лет европейская методология проведения досудебного уголовного расследования (производства) в основном опирается на методология ILP (intelligence-led policing), которая была разработана и внедрена известным Великобритнаским ученым-практиком с мировым именем в сфере криминалистики Джереми Ретклиффом, который и сегодня продолжает свои исследования в США. ILP можно перевести на русский язык как «полицейская деятельность, управляемая аналитикой», - данная методология совершила революцию в европейской и мировой системах досудебного расследования и создала почву для колоссального прорыва вперед как в смысле соблюдения прав и свобод граждан и юридических лиц, повышения раскрываемости преступлений, так и работы полицейских служб на упреждение (превентивной, инициативной работы по раскрытию преступлений). Регистрация уголовного производства в таком случае производится на основании данных, собранных и предварительно проанализированных аналитиками, источником которых являются национальные и международные базы данных, реестры, другие источники сведений для криминального анализа, налажен обмен данными между финансовыми спецслужбами разных стран с использованием стандартизованных протоколов обмена данными и унифицированного программного обеспечения (программные комплексы Anacapa Science Inc., Visual Analytics Inc.). Прошедшие специальную подготовку детективы-аналитики не имеют непосредственного отношения к расследованию уголовных дел, организационно обособлены от следователей, а подготовленные ими аналитические продукты имеют правовой криминально-процессуальный статус для досудебного расследования.
Необходимость имплементации таких подходов, безусловно, является насущным вопросом для Украины которая избрала своим курсом интеграцию в Эвропейское Сообщество.
25 марта, 2021г. вступил в силу Закон Украины «О Бюро экономической безопасности Украины» от 28.01.2021г. № 1150-IX, которым предусмотрено создание в шестимесячный срок (то есть до 25 сентября, 2021 года) нового органа досудебного расследования и оперативно-розыскной деятельности Бюро экономической безопасности Украины (БЭБ) как «центральный орган исполнительной власти, на который возлагаются задачи относительно противодействия правонарушениям, которые посягают на функционирование экономики государства» (ч. 1 ст. 1 Закона). Одновременно ликвидируется Государственная фискальная служба Украины и налоговая милиция, которая с 1996 года была основным правоохранительным органом к компетенции которого относилось выявление, пресечение и расследование преступлений в сфере экономики и финансов (в частности, налоговых преступлений).
Создание на замену существующей налоговой милиции и экономическим подразделениям Национальной полиции и СБУ нового правоохранительного органа (на этом одиозном термине, который в Украине правильнее брать в кавычки, следует остановиться более детально и разъяснить читателям что в цивилизованном мире используется совершенно иное понятие “law enforcement agency” которое никак не является тождественным отечественному аналогу «правоохранительный орган», “LEA” это государственный орган который имеет право принуждения лиц к соблюдению законодательным норм - обычно это полиция и жандармерия (милитаризованная полиция), в то время как прокуратура ни в одном цивилизованном государстве не относится к “LEA”, в Украине же определение понятия «правоохранительный орган», которое используется не только на бытовом уровне а и государственными деятелями, на законодательном уровне дано лишь в части первой статьи 2 Закона «О государственной защите работников суда и правоохранительных органов», это понятие является очень широким, допускает возможности расширительного толкования - что по мнению автора является неправильным, противоречит общепризнанному принципу права - «принципу правовой определенности»), - итак, создание нового специализированного органа является частью международных обязательств Украины перед иностранными партнерами (в первую очередь Европейским Союзом, Международным валютным фондом и странами «Большой семерки»).
Дискуссии относительно необходимости кардинальной реформы «правоохранительных органов» (будем пока что использовать этот более привычный для нас термин), которые призваны заниматься выявлением, расследованием и пресечением преступлений в сфере экономики и финансов продолжаются уже много лет: только за последние семь лет были подготовлены и направлены на рассмотрение Парламента пять или шесть, не считая альтернативных, законопроектов (наиболее известные среди них «О финансовой полиции» и «О Национальном бюро финансовой безопасности Украины», которые так и не были рассмотрены профильными парламентскими комитетами и вынесены в сессионный зал на голосование). В то же время активная работа продолжалась на уровне экспертов: изучался опыт ведущих стран мира в сфере применения современных методологий криминального анализа и “intelligence-led policing” (полицейской деятельности, управляемой аналитикой) при выявлении и раскрытии финансово-экономических преступлений, нарабатывались возможности их переноса на украинское правовое поле, изучалось современное программное обеспечение и существующая инфраструктура в сфере международного сотрудничества (очевидно, что основные «клиенты» таких служб это международные криминальные группировки и выявлять и пресекать их деятельность в правовых государствах, в которых действует презумпция невиновности лица, защита персональных данных физических и юридических лиц, банковская тайна - хотя это понятие в современном мире уже также правильнее брать в кавычки - возможно лишь совместной скоординированной работой правоохранителей разных стран), изучались возможности привлечения средств из фондов ЕС для финансирования создания нового органа в Украине.
Таким образом, понятно что основной целью реформы должно стать никак не создание нового правоохранительного «монстра», а совершенно другие цели, в частности лишение многочисленных отечественных правоохранителей (полиции, СБУ, прокуратуры, налоговой, ДБР, таможни) не свойственных им полномочий «контроля» за экономикой и финансами, которые увы часто используются не по назначению а превращаются в «прессинг бизнеса», в то время как теневой сектор работая под «крышей» чувствует себя абсолютно комфортно в таких условиях, избегая уплаты налогов и создавая криминальную инфраструктуру для системного уклонения от налогообложения предприятиями реального сектора экономики, хищения средств государственного и местного бюджетов, государственных и коммунальных предприятий, финансового мошенничества и так далее.
Итак, Законом «О БЭБ» предусматривается наделить новый правоохранительный орган функциями непривычными для Украины, которые ранее не использовались, однако которые активно применяются ведущими аналогичными службами западного мира уже около 30 лет: аналитической, криминального анализа, риско-ориентированной, оценки рисков в сфере экономики, разрушения криминальных моделей и инфрастурктуры.
|
Украина является правовым государством, в котором полномочия органа досудебного расследования регулируются нормами Уголовно-процессуального кодекса Украины, а в сфере охраны прав граждан, государства и общества от преступных посягательств - нормами Уголовного кодекса Украины, в сфере сбора и фиксации сведений о преступлениях, как совершенных, так и тех которые совершаются или подготавливаются, сбора информации уголовно-правого характера, пресечению преступной деятельности - нормами Закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Кроме этого, не следует забывать что в соответствии со ст. 1311 Конституции Украины и ст. 36 УПК Украины ответственными за организацию досудебного расследования, поддержание государственного обвинения, надзор за законностью деятельности правоохранительных органов являются органы прокуратуры, которые наделены также полномочиями самостоятельно осуществлять следственные действия. В правовом государстве решающей в правоохранительной деятельности является роль суда: в соответствии со ст. 124 Конституции Украины и ст. 30, п. 18 ч. 1 ст. 3 и других положений УПК Украины юрисдикция судов распространяется на какое бы то ни было уголовное обвинение, активно нарабатывается судебная практика Верховного Суда по различным уголовно-правовым вопросам материального права и процесса, следственные судьи предоставляют разрешение (санкцию) на проведение каких бы то ни было следственных действий и негласных следственно-розыскных действий связанных с ограничением прав граждан и юридических лиц. Следственному судье может быть обжаловано любое действие или бездеятельность правоохранительного органа, - данные правовые механизмы реализованы на практике и активно применяются (разумеется, вопросы законности принимаемых решений, их соответствия судебной практике, принципам верховенства права - мы не обсуждаем в рамках данной статьи). Итак, в правовом государстве любая планируемая реформа правоохранительных органов, тем более создание новой службы является практически невозможной без внесения необходимых изменений в Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы, Закон об оперативно-розыскной деятельности, разработки и принятия нормативно-правовой базы относительно имплементации в действующее законодательство содержащихся в Законе «О БЭБ» криминально-аналитических новелл, - без таких изменений реформа de facto не состоится, а нормы Закона «О БЭБ» останутся декларативными (таким образом, продолжает оставаться реальным риск того что новая служба «на бумаге» будет иметь «европейское лицо», а по сути работать будет по-старому, состоится лишь перераспределение полномочий от одних «правоохранительных» органов - к другому, новосозданному).
Кроме этого, как говорил один из одиозных руководителей новейшей истории: «кадры решают все». Таким образом, возникает насущная необходимость в качественно новых кадрах, с новым мышлением и соответствующей профессиональной подготовкой, - для того, чтобы на практике иметь возможность реализовать эффективные и действенные подходы в борьбе с финансовой и экономической преступностью, а также добиться практической реализации привычного для цивилизованного современного мира (который уже с десяток лет живет в информационной эре) подхода: правоохранительный орган выполняет свою работу незаметно для законопослушных граждан и предприятий (американские предприниматели ни разу за все время своей работы могут не увидеть, скажем, детектива FINCEN U. S. Treasury Department), в то время как преступную финансово-экономическую деятельность, «схемы», криминальную инфраструктуру по легализации и отмыванию «грязных денег» правоохранители выявляют работая с информационными базами, а ликвидирует ее только когда собраны все необходимые и достаточные доказательства которых исчерпывающе достаточно для суда в правовом государстве чтобы обеспечить обвинительный приговор, - лишь в таком случае деятельность нового специализированного «правоохранительного» органа будет результативной, а не просто очередной «пиар-компанией» для отвода глаз. Только в случае практического внедрения таких вышеуказанных методов значительная часть открытых уголовных производств (дел) будет заканчиваться разрушением уголовной инфраструктуры и схем, приговорами лицам которые совершили преступления, конфискацией добытых преступных путем активов, а не «прессингом бизнеса» (с очевидной целью), «крышеванием» криминальных схем и неминуемым «пшиком» по переданным в суд «сфабрикованным» делам по причине вопиющих нарушений гарантированных законом прав и свобод граждан и недоказанностью их вины, - как это, увы, в последние годы часто происходит у нас.
3 февраля, 2021г. в первом чтении принят проект Закона Украины № 3959-1 «О внесении изменений в административное и уголовное законодательство относительно начала деятельности Бюро экономической безопасности Украины» которым вносятся изменения в УПК Украины относительно подследственности БЭБ, вводятся новые статьи в особенную часть Уголовного кодекса Украины, которые будут относиться к подследственности БЭБ. До создания и начала работы БЭБ остается чуть более трех месяцев, уже очень скоро Верховная Рада уходит на каникулы, также практически полностью сформирована конкурсная комиссия по отбору руководителя БЭБ, однако работа над подготовкой ко второму чтению законопроекта с необходимыми изменениями в Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы еще не закончена. По мнению автора, проект закона, в редакции после первого чтения, нуждается в существенной доработке: если ее не провести надлежащим образом, то все позитивные нововведения (даже в том «сокращенном» виде в котором они попали в Закон о БЭБ) останутся декларативными, а в БЭБ массово пойдут «проверенные кадры» из бывших «экономических» подразделений правоохранительных органов и ликвидируемой налоговой милиции. Кроме этого, насущной является потребность в принятии пакета соответствующих изменений в Закон об оперативно-розыскной деятельности, как и специального закона о криминально-аналитической деятельности, в конце-концов пора уже принимать решение и по дальнейшему существованию «поправки Лозового» которая ставит крест на всех более-менее масштабных расследованиях по причинам существенного законодательного ограничения сроков их проведения и условием закрытия уголовного производства по причине истечения сроков.
Дмитрий Юровский, адвокат, журналист, заместитель Председателя Комитета
по вопросам таможенного и налогового права Национальной ассоциации адвокатов Украины
Читайте также: Бюро экономической безопасности: главное о функциях и структуре нового правоохранительного органа
Какими будут следующие решения власти? Закажите тестовый доступ к экосистеме LIGA360, чтобы следить за принятием законов, которые могут повлиять на ваш бизнес. Вы можете заказать полный тестовый доступ на 4 суток к LIGA360 по ссылке.
Адвокаты члены НААУ повышают квалификацию с новым цифровым решением. LIGA360: Адвокат НААУ дает доступ к учебным продуктам ВША для получения зачетных баллов. А еще здесь есть полная база законодательства и свежая аналитика от экспертов юридического рынка. Узнайте обо всех преимуществах по ссылке.
