З метою забезпечення контролю за діяльністю осіб, які здійснюють професійну діяльність з цінними паперами, НКЦБФР в рішенні від 13.08.2013 р. № 1464 затвердила Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку.
Зокрема, Комісія видає сертифікати на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку :
1) торгівля цінними паперами;
2) депозитарна діяльність;
3) управління активами інституційних інвесторів;
4) організація торгівлі на фондовому ринку;
5) клірингова діяльність;
6) діяльність по управлінню іпотечним покриттям.
Сертифікат не підлягає передачі для використання іншим фізособам.
Зокрема, відмічено, що сертифікації підлягають такі особи:
- керівник юридичної особи;
- заступник керівника юридичної особи, який згідно з розподілом обов'язків відповідно до внутрішніх документів юридичної особи відповідає за здійснення юридичною особою професійної діяльності на фондовому ринку(у разі наявності такого заступника);
- керівник відповідного структурного підрозділу юридичної особи, яка здійснює операції відносно цінних паперів (у разі наявності такого підрозділу);
- фахівці, які здійснюють дії, пов'язані з безпосереднім здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку.
Також в документі відмічено, що сертифікат за встановленою формою (згідно з додатком 1 до цього Положення) видається на підставі наказу Голови Комісії і діє на усій території України.
Дата початку дії сертифікату є датою видачі наказу Голови Комісії, крім випадку, коли заявник на дату видачі наказу Голови Комісії має діючий сертифікат з цього самого виду діяльності. В цьому випадку дата початку дії сертифікату є датою, що йде за датою закінчення діючого сертифікату. Обличчя вважається сертифікованим з дати початку дії сертифікату.
Сертифікат видається на термін дії кваліфікаційного посвідчення. Дата закінчення дії сертифікату є останнім днем дії кваліфікаційного посвідчення. Дата почала і дата закінчення дії сертифікату відзначаються на бланку сертифікату.
Крім того, в Положенні відмічено, що тільки фахівці, які мають бездоганну ділову репутацію, зможуть отримати сертифікат на право здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім здійсненням професійної діяльності на фондовому ринку.
Також в документі детально прописані: порядок представлення і розгляду документів для отримання сертифікату і дубліката сертифікату; ухвалення рішення про видачу або відмову у видачі сертифікату; порядок надання інформації про зміни у відомостях відносно трудової діяльності; а також підстави для анулювання сертифікату і порядок анулювання сертифікату.
Рішення набуває чинності через 30 календарних днів з дня його офіційної публікації. З набуттям чинності рішення втратять силу раніше діючі рішення ГКЦБФР № 93, № 1 і № 50.
