С целью обеспечения контроля за деятельностью лиц, которые осуществляют профессиональную деятельность с ценными бумагами, НКЦБФР в решении от 13.08.2013 г. № 1464 утвердила Положение о сертификации специалистов по вопросам фондового рынка.
В частности, Комиссия выдает сертификаты на право осуществления действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке:
1) торговля ценными бумагами;
2) депозитарная деятельность;
3) управления активами институционных инвесторов;
4) организация торговли на фондовом рынке;
5) клиринговая деятельность;
6) деятельность по управлению ипотечным покрытием.
Сертификат не подлежит передачи для использования другим физлицам.
В частности, отмечено, что сертификации подлежат такие лица:
- руководитель юридического лица;
- заместитель руководителя юридического лица, который согласно распределению обязанностей в соответствии с внутренними документами юридического лица отвечает за осуществление юридическим лицом профессиональной деятельности на фондовом рынке(в случае наличия такого заместителя);
- руководитель соответствующего структурного подразделения юридического лица, которое осуществляет операции относительно ценных бумаг (в случае наличия такого подразделения);
- специалисты, которые осуществляют действия, связанные с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Также в документе отмечено, что сертификат за установленной формой (согласно приложению 1 к этому Положению) выдается на основании приказа Председателя Комиссии и действует на всей территории Украины.
Дата начала действия сертификата является датой выдачи приказа Председателя Комиссии, кроме случая, когда заявитель на дату выдачи приказа Председателя Комиссии имеет действующий сертификат по этому самому виду деятельности. В этом случае дата начала действия сертификата является датой, следующей за датой окончания действующего сертификата. Лицо считается сертифицированным с даты начала действия сертификата.
Сертификат выдается на срок действия квалификационного удостоверения. Дата окончания действия сертификата является последним днем действия квалификационного удостоверения. Дата начала и дата окончания действия сертификата отмечаются на бланке сертификата.
Кроме того, в Положении отмечено, что только специалисты, которые имеют безукоризненную деловую репутацию, смогут получить сертификат на право осуществления действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке.
Также в документе детально прописаны: порядок представления и рассмотрения документов для получения сертификата и дубликата сертификата; принятие решения о выдаче или отказе в выдаче сертификата; порядок предоставления информации об изменениях в сведениях относительно трудовой деятельности; а также основания для аннулирования сертификата и порядок аннулирования сертификата.
Решение вступает в силу через 30 календарных дней со дня его официального опубликования. С вступлением в силу решения утратят силу ранее действующие решения ГКЦБФР № 93, № 1 и № 50.
