Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку финализировала роботу над змінами в Положення про здійснення фінансового моніторингу профучастниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦБФР від 19.07.2012 р. № 995.
Документом розширений перелік осіб, які можуть проводити перевірку ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника і особи, що тимчасово виконує його обов'язки, уточнено відомості, які повинні міститися в укладенні про перевірку ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника, а також відсутність необхідності в отриманні кваліфікаційного посвідчення працівникомщо тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника з питань фінансового моніторингу. Також були розширені вимоги до правил проведення фінансового моніторингу в частині заходів, що приймаються відносно клієнтів з середнім ризиком, розповів Олег Мисюра, директор департаменту контрольний - правової роботи НКЦБФР.
Найближчим часом рішення буде подано на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
За інформацією НКЦБФР.
