Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку финализировала работу над изменениями в Положение об осуществлении финансового мониторинга профучастниками рынка ценных бумаг, утвержденного решением НКЦБФР от 19.07.2012 г. № 995.
Документом расширен перечень лиц, которые могут проводить проверку деловой репутации кандидата на должность ответственного работника и лица, временно исполняющего его обязанности, уточнено сведения, которые должны содержаться в заключении о проверке деловой репутации кандидата на должность ответственного работника, а также отсутствие необходимости в получении квалификационного удостоверения работником, временно исполняющим обязанности ответственного работника по вопросам финансового мониторинга. Также были расширены требования к правилам проведения финансового мониторинга в части мер, принимаемых в отношении клиентов со средним риском, рассказал Олег Мисюра, директор департамента контрольно - правовой работы НКЦБФР.
В ближайшее время решение будет подано на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
По информации НКЦБФР.
