Рішенням / розпорядженням від 23.07.2013 р. № 1282/2403 НКЦБФР і Нацкомфинуслуг затвердили Положення про вимоги до радника з інвестиційних питань Накопичувального пенсійного фонду.
Встановлено, що радником може бути юрособа (у тому числі нерезидент) відповідної спеціалізації, а також фізособа, що має відповідну професійну підготовку і досвід роботи.
Юрособа на момент подачі конкурсної документації для обрання Радника Радою Накопичувального пенсійного фонду повинно відповідати таким вимогам:
1) наявність ліцензії НКЦБФР на здійснення профдеятельности на фондовому ринку - діяльності по управлінню активами інституційних інвесторів (діяльності по управлінню активами) для резидента. Наявність відповідної спеціалізації нерезидента, який має бути ліцензований або регульований для діяльності на фінансових ринках;
2) наявність досвіду діяльності по управлінню активами пенсійних фондів не менше 5 років;
3) не може бути засновником (власником) або пов'язаним обличчям хранителя, компанії з управління активами, старанної дирекції Пенсійного фонду, аудитора Накопичувального пенсійного фонду і їх пов'язаних осіб;
4) відсутність визначення або постанови суду про визнання такої юрособи банкротом і по якому не відкрита ліквідаційна процедура;
5) має ділову репутацію за останні два роки, яка відповідає таким вимогам :
- особа відсутня в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або відносно яких застосовані міжнародні санкції;
- особа не має прострочених зобов'язань по сплаті штрафних санкцій, які накладалися за правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженими особами НКЦБФР відносно цієї юрособи, а також відповідних рішень, що стосуються діяльності цієї особи, які не були оспорені в судовому порядку, за винятком розпоряджень, постанов і рішень, які були скасовані або визнані недійсними за рішенням суду, що набрав законної сили, або дія яких зупинена визначенням суду;
- попередня діяльність власника цієї юрособи не привела до анулювання відповідних ліцензій на фондовому ринку і / або примусовій ліквідації професійного учасника фондового ринку.
До радника - фізособи на момент подачі конкурсної документації на участь в конкурсі для обрання Радника Радою Накопичувального пенсійного фонду встановлені такі вимоги:
1) наявність сертифікату НКЦБФР на право здійснювати профдеятельность по управлінню активами;
2) наявність досвіду роботи не менше 5 років на керівних посадах в старанних і / або контролюючих органах компаній з управління активами, які здійснювали діяльність по управлінню активами пенсійних фондів не менше 5 років;
3) не може бути засновником (власником) або пов'язаним обличчям хранителя, компанії з управління активами, старанної дирекції Пенсійного фонду, аудитора Накопичувального пенсійного фонду і їх пов'язаних осіб;
4) має ділову репутацію за останні два роки, що відповідає наступним вимогам :
- особа не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю;
- особа не має судимості за корисливі злочини, за злочини у сфері госпдіяльності, не знятої або непогашеної;
- особа відсутня в переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або відносно яких застосовані міжнародні санкції;
- особа не обіймала посади керівника в профучастнике, який визнаний банкротом і / або здійснена його ліквідація за рішенням суду, до якого застосовувалася санкція, - анулювання ліцензії в період перебування цієї особи на керівній посаді;
- до особи не застосовувалася санкція - анулювання сертифікату на право здійснення профдеятельности з цінними паперами ;
- особа не була залучена до адмінвідповідальності за порушення законодавства на ринку цінних паперів;
- особа не була звільнена на вимогу держоргану (у тому числі іноземного) і на підставі пунктів 2, 3, 4, 7, 8 частин 1 ст. 40 і ст. 41 Кодексу законів про працю.
