Решением / распоряжением от 23.07.2013 г. № 1282/2403 НКЦБФР и Нацкомфинуслуг утвердили Положение о требованиях к советнику по инвестиционным вопросам Накопительного пенсионного фонда.
Установлено, что советником может быть юрлицо (в том числе нерезидент) соответствующей специализации, а также физлицо, имеющее соответствующую профессиональную подготовку и опыт работы.
Юрлицо на момент подачи конкурсной документации для избрания Советника Советом Накопительного пенсионного фонда должно отвечать таким требованиям:
1) наличие лицензии НКЦБФР на осуществление профдеятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) для резидента. Наличие соответствующей специализации нерезидента, который должен быть лицензирован или регулируемый для деятельности на финансовых рынках;
2) наличие опыта деятельности по управлению активами пенсионных фондов не менее 5 лет;
3) не может быть учредителем (собственником) или связанным лицом хранителя, компании по управлению активами, исполнительной дирекции Пенсионного фонда, аудитора Накопительного пенсионного фонда и их связанных лиц;
4) отсутствие определения или постановления суда о признании такого юрлица банкротом и по которому не открыта ликвидационная процедура;
5) имеет деловую репутацию за последние два года, которая отвечает таким требованиям:
- лицо отсутствует в перечне лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции;
- лицо не имеет просроченных обязательств по уплате штрафных санкций, которые накладывались за правонарушения на рынке ценных бумаг уполномоченными лицами НКЦБФР в отношении этого юрлица, а также соответствующих решений, касающихся деятельности этого лица, которые не были оспорены в судебном порядке, за исключением распоряжений, постановлений и решений, которые были отменены или признаны недействительными по решению суда, вступившего в законную силу, или действие которых остановлено определением суда;
- предыдущая деятельность владельца этого юрлица не привела к аннулированию соответствующих лицензий на фондовом рынке и / или принудительной ликвидации профессионального участника фондового рынка.
К советнику - физлицу на момент подачи конкурсной документации на участие в конкурсе для избрания Советника Советом Накопительного пенсионного фонда установлены такие требования:
1) наличие сертификата НКЦБФР на право осуществлять профдеятельность по управлению активами;
2) наличие опыта работы не менее 5 лет на руководящих должностях в исполнительных и / или контролирующих органах компаний по управлению активами, которые осуществляли деятельность по управлению активами пенсионных фондов не менее 5 лет;
3) не может быть учредителем (собственником) или связанным лицом хранителя, компании по управлению активами, исполнительной дирекции Пенсионного фонда, аудитора Накопительного пенсионного фонда и их связанных лиц;
4) имеет деловую репутацию за последние два года, отвечающую следующим требованиям:
- лицо не лишено права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
- лицо не имеет судимости за корыстные преступления, за преступления в сфере хоздеятельности, не снятой или непогашенной;
- лицо отсутствует в перечне лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или в отношении которых применены международные санкции;
- лицо не занимало должности руководителя в профучастнике, который признан банкротом и / или осуществлена его ликвидация по решению суда, к которому применялась санкция - аннулирование лицензии в период пребывания этого лица на руководящей должности;
- к лицу не применялась санкция - аннулирование сертификата на право осуществления профдеятельности с ценными бумагами ;
- лицо не было привлечено к админответственности за нарушение законодательства на рынке ценных бумаг;
- лицо не было уволено по требованию госоргана (в том числе иностранного) и на основании пунктов 2, 3, 4, 7, 8 части 1 ст. 40 и ст. 41 Кодекса законов о труде.
