Рішенням від 05.02.2013 р. № 132 НКЦБФР виклала в новій редакції Порядок реєстрації випуску опційних сертифікатів і проспекту їх емісії.
Зокрема, встановлено, що у разі емісії опційних сертифікатів з постачанням, базовим активом яких є об'єкт будівництва, емітент має бути власником або користувачем земельної ділянки.
Згідно з документом, для реєстрації випуску опційних сертифікатів і проспекту їх емісії емітент повинен представити в комісію такі документи:
- заява про реєстрацію випуску опційних сертифікатів і проспекту їх емісії;
- рішення уповноваженого органу емітента про розміщення опційних сертифікатів, оформлене протоколом, який має бути пронумерований, прошнурований і засвідчений підписом керівника і друком емітента, і повинно містити відомості:
1) дата і номер протоколу, яким оформлено рішення про розміщення опційних сертифікатів;
2) найменування органу, що прийняв рішення;
3) порядок проведення і кількість учасників голосування, кількість і відсоток голосів, якими приймалося рішення про розміщення;
4) зведення, передбачені підпунктами "в", "г", "д" пункту 2 розділи 2 Порядки;
- проспект емісії опційних сертифікатів;
- довідку про фінансовий стан емітента за попередній фінансовий рік і за останній квартал, передуючий кварталу, в якому подаються документи для реєстрації випуску опційних сертифікатів і проспекту їх емісії, завірену підписом і друком аудитора (аудиторської фірми);
- копію засновницьких документів емітента (крім випадку, коли емітент діє на підставі модельного статуту);
- копію попереднього договору з андеррайтером (у разі його залучення);
- копію попереднього договору з депозитарієм про обслуговування емісії цінних паперів;
- копію договору з фондовою біржею;
- копію платіжного доручення про сплату держмита відповідно до Декретом Кабміну "Про державне мито".
Крім того, встановлено, що емітент подає в комісію у 15-денний термін з дня затвердження результатів розміщення опційних сертифікатів відповідним уповноваженим органом емітента звіт про результати розміщення опційних сертифікатіва також інші документи, необхідні для реєстрації звіту. У разі здійснення емісії опційних сертифікатів різними серіями звіт про результати розміщення опційних сертифікатів подається по кожній серії окремо.
