Решением от 05.02.2013 г. № 132 НКЦБФР изложила в новой редакции Порядок регистрации выпуска опционных сертификатов и проспекта их эмиссии.
В частности, установлено, что в случае эмиссии опционных сертификатов с поставкой, базовым активом которых является объект строительства, эмитент должен быть собственником или пользователем земельного участка.
Согласно документу, для регистрации выпуска опционных сертификатов и проспекта их эмиссии эмитент должен представить в комиссию такие документы:
- заявление о регистрации выпуска опционных сертификатов и проспекта их эмиссии;
- решение уполномоченного органа эмитента о размещении опционных сертификатов, оформленное протоколом, который должен быть пронумерован, прошнурован и засвидетельствован подписью руководителя и печатью эмитента, и должно содержать сведения:
1) дата и номер протокола, которым оформлено решение о размещении опционных сертификатов;
2) наименование органа, принявшего решение;
3) порядок проведения и количество участников голосования, количество и процент голосов, которыми принималось решение о размещении;
4) сведения, предусмотренные подпунктами «в», «г», «д» пункта 2 раздела 2 Порядка;
- проспект эмиссии опционных сертификатов;
- справку о финансовом состоянии эмитента за предыдущий финансовый год и за последний квартал, предшествующий кварталу, в котором подаются документы для регистрации выпуска опционных сертификатов и проспекта их эмиссии, заверенную подписью и печатью аудитора (аудиторской фирмы);
- копию учредительных документов эмитента (кроме случая, когда эмитент действует на основании модельного устава);
- копию предварительного договора с андеррайтером (в случае его привлечения);
- копию предварительного договора с депозитарием об обслуживании эмиссии ценных бумаг;
- копию договора с фондовой биржей;
- копию платежного поручения об уплате госпошлины в соответствии с Декретом Кабмина «О государственной пошлине».
Кроме того, установлено, что эмитент подает в комиссию в 15-дневный срок со дня утверждения результатов размещения опционных сертификатов соответствующим уполномоченным органом эмитента отчет о результатах размещения опционных сертификатов, а также другие документы, необходимые для регистрации отчета. В случае осуществления эмиссии опционных сертификатов разными сериями отчет о результатах размещения опционных сертификатов подается по каждой серии отдельно.
