НКЦБФР рішенням від 11.12.2012 р. № 1766 затвердила Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства відносно попередження і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму і застосування санкцій.
Правилами визначаються порядок і терміни розгляду НКЦБФР справ про порушення юрособами вимог Закону "Про запобігання і протидію легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" і нормативно-правових актів, які регулюють діяльність у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, встановлюється порядок накладення штрафів на юрособ, державне регулювання і нагляд за якими здійснюються НКЦПФР відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 14 Закону, а також порядок складання протоколів про адміністративні правопорушення і представлення їх до суду.
Так, згідно з документом уповноважене обличчя НКЦБФР при виявленні правопорушення виносить постанова про порушення справи про правопорушення. Справа про правопорушення порушується з дати винесення вищезгаданої постанови. Уповноваженою особою складається акт про правопорушення.
Про дату, час і місце складання акту особі, відносно якої порушена справа про правопорушення, повідомляється не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати складання акту. Акт про правопорушення складається і підписується не пізніше, ніж впродовж 20 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення.
Рішення набуває чинності з дня його офіційної публікації. З набуттям чинності рішенням № 1766 втрачає дію попередні рішення ГКЦБФР від 30.07.2011 р. № 1182 "Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства по попередженню і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом, і застосування санкцій".
