НКЦБФР рішенням від 03.07.2012 р. № 926 ствердила зміни в Ліцензійні умови здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності по управлінню активами інституціональних інвесторів.
З метою введення в дію і ефективного функціонування безстрокової ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, проект регуляторного акту містить уточнення умов дії ліцензії, термінів і порядку їх переоформлення. Серед нововведень рішення НКЦБФР № 926 треба відмітити наступні:
1. Ліцензію на здійснення профдеятельности на фондовому ринку - діяльності по управлінню активами інституціональних інвесторів, окрім компаній з управління активами і професійного адміністратора недержавних пенсійних фондів зможуть отримати:
банк - відносно активів створеного їм корпоративного пенсійного фонду, згідно із Законом "Про недержавне пенсійне забезпечення" у разі, якщо він не виконує функції хранителя цього фонду (раніше такого виключення не було);
Національний банк України - відносно активів створеного їм корпоративного пенсійного фонду (раніше у Нацбанку таких повноважень не було).
2) Юрособа зможе створити відособлений підрозділ, що здійснює управління активами інституціональних інвесторів за межами України за узгодженням з НКЦБФР.
3) Знято законодавче обмеження терміну дії ліцензії на право здійснення діяльності по управлінню активами інституціональних інвесторів . Згідно зі змінами термін дії ліцензії встановлюється Кабміном за уявленням НКЦБФР.
4) Ліцензія (копія ліцензії) діятиме до закінчення терміну його дії (за наявності відповідного терміну в ліцензії)визнання її недійсної або анулювання.
5) У складі учасників (акціонерів) компанії з управління активами не можуть бути фізичні особи, що мають не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності і / або у сфері службової діяльності і володіють прямо або побічно акціями (долями) в статутному капіталі цієї компанії з управління активами.
6) Компанія з управління активами для отримання ліцензії окрім документів, які потрібно зараз, повинна буде представити в НКЦБФР також такі документи:
- довідку про наявність (відсутності) у складі учасників (акціонерів) заявника фізособи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності і / або у сфері службової діяльності і володіє прямо або побічно акціями (долями) в статутному капіталі заявника, яка завірена підписом і друком заявника;
- довідку про бездоганну ділову репутацію керівника заявника, яка складена в довільній формі.
Окрім цього, в новій редакції викладені положення, яким визначаються підстави і порядок анулювання ліцензії (копії ліцензії).
Рішення набуває чинності з дня його офіційної публікації.
