НКЦБФР решением от 03.07.2012 г. № 926 утвердила изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов.
С целью введения в действие и эффективного функционирования бессрочной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, проект регуляторного акта содержит уточнения условий действия лицензии, сроков и порядка их переоформления. Среди нововведений решения НКЦБФР № 926 нужно отметить следующие:
1. Лицензию на осуществление профдеятельности на фондовом рынке - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов, помимо компаний по управлению активами и профессионального администратора негосударственных пенсионных фондов смогут получить:
банк - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда, согласно Закону «О негосударственном пенсионном обеспечении» в случае, если он не выполняет функции хранителя этого фонда (ранее такого исключения не было);
Национальный банк Украины - относительно активов созданного им корпоративного пенсионного фонда (ранее у Нацбанка таких полномочий не было).
2) Юрлицо сможет создать обособленное подразделение, осуществляющее управление активами институциональных инвесторов за пределами Украины по согласованию с НКЦБФР.
3) Снято законодательное ограничение срока действия лицензии на право осуществления деятельности по управлению активами институциональных инвесторов . Согласно изменениям срок действия лицензии устанавливается Кабмином по представлению НКЦБФР.
4) Лицензия (копия лицензии) будет действовать до истечения срока его действия (при наличии соответствующего срока в лицензии), признания ее недействительной или аннулирования.
5) В составе участников (акционеров) компании по управлению активами не могут быть физические лица, имеющие не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности и обладают прямо или косвенно акциями (долями) в уставном капитале этой компании по управлению активами.
6) Компания по управлению активами для получения лицензии кроме документов, которые требуются сейчас, должна будет представить в НКЦБФР также такие документы:
- справку о наличии (отсутствии) в составе участников (акционеров) заявителя физлица, которое имеет не погашенную или не снятую в установленном порядке судимость за преступления против собственности, в сфере хозяйственной деятельности и / или в сфере служебной деятельности и владеет прямо или косвенно акциями (долями) в уставном капитале заявителя, которая заверена подписью и печатью заявителя;
- справку о безупречной деловой репутации руководителя заявителя, которая составлена в произвольной форме.
Кроме этого, в новой редакции изложены положения, которым определяются основания и порядок аннулирования лицензии (копии лицензии).
Решение вступает в силу со дня его официального опубликования.
