Національна комісія з цінних паперів і фондового ринку рішенням від 03.07.2012 № 923 внесла зміни до нормативно-правових актів відносно правил (умов) здійснення відповідних видів професійної діяльності на фондовому ринку, що стосуються надання профучастником фондового ринку інформації клієнтові про фінансову послугуяку він надає.
Так, НКЦБФР внесла зміни в Положення про депозитарну діяльність, а також в Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.
Згідно зі змінами, депозитарна установа зобов'язана до моменту укладення договору з депонентом або клієнтом додатково надати йому інформацію, вказану в ч. 2 ст. 12 Закону "Про фінансові послуги і державне регулювання ринків фінансових послуг", а саме:
- про фінансову послугу, яка пропонується надати клієнтові, з вказівкою чіткої вартості цієї послуги для клієнта;
- про умови наданні додаткових финуслуг і їх вартість;
- про порядок сплати податків і зборів за рахунок фізособи в результаті отримання финуслуги;
- про правові наслідки і про порядок здійснення розрахунків з фізособою внаслідок дострокового припинення надання финуслуги;
- про механізм захисту прав споживачів і порядок врегулювання спірних питань, що виникають в процесі надання финуслуги;
- про реквізити НКЦБФР (адреса, номер телефону і тому подібне), а також реквізити органів з питань захисту прав споживачів.
Також вищезгадану інформацію необхідно повідомляти при зверненні емітента і до укладення з ним договори на ведення реєстру.
У свою чергу, рішенням НКЦБФР вносяться зміни в Правила (умови) здійснення діяльності по торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами. Згідно з нововведеннями, договори, що укладаються торговцем по цінних паперах (за винятком договорів, що укладаються на фондових біржах), повинні містити підтвердження, що вищеперелічена інформація, ч, що міститься. 2 ст. 12 Закону "Про фінансові послуги і державне регулювання ринків фінансових послуг" надана клієнтові.
Цю інформацію також додатково надає фондова біржа до укладення з клієнтом договору про надання финуслуги.
