Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку решением от 03.07.2012 № 923 внесла изменения в нормативно-правовые акты относительно правил (условий) осуществления соответствующих видов профессиональной деятельности на фондовом рынке, касающиеся предоставления профучастником фондового рынка информации клиенту о финансовой услуге, которую он предоставляет.
Так, НКЦБФР внесла изменения в Положение о депозитарной деятельности, а также в Положение о порядке ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.
Согласно изменениям, депозитарное учреждение обязано до момента заключения договора с депонентом или клиентом дополнительно предоставить ему информацию, указанную в ч. 2 ст. 12 Закона «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг», а именно:
- о финансовой услуге, которая предлагается предоставить клиенту, с указанием четкой стоимости этой услуги для клиента;
- об условиях предоставлении дополнительных финуслуг и их стоимость;
- о порядке уплаты налогов и сборов за счет физлица в результате получения финуслуги;
- о правовых последствиях и о порядке осуществления расчетов с физлицом вследствие досрочного прекращения предоставления финуслуги;
- о механизме защиты прав потребителей и порядке урегулирования спорных вопросов, возникающих в процессе предоставления финуслуги;
- о реквизитах НКЦБФР (адрес, номер телефона и т.п.), а также реквизитах органов по вопросам защиты прав потребителей.
Также вышеуказанную информацию необходимо сообщать при обращении эмитента и до заключения с ним договора на ведение реестра.
В свою очередь, решением НКЦБФР вносятся изменения в Правила (условия) осуществления деятельности по торговле ценными бумагами: брокерской деятельности, дилерской деятельности, андеррайтинга, управления ценными бумагами. Согласно нововведениям, договоры, заключаемые торговцем по ценным бумагам (за исключением договоров, заключаемых на фондовых биржах), должны содержать подтверждение, что вышеперечисленная информация, содержащаяся ч. 2 ст. 12 Закона «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг» предоставлена клиенту.
Эту информацию также дополнительно предоставляет фондовая биржа до заключения с клиентом договора о предоставлении финуслуги.
