У парламенті зареєстрований урядовий законопроект № 9169 про кваліфікованих інвесторів в цінні папери (ЦБ).
Розподіл інвесторів на кваліфікованих і некваліфікованих чинне законодавство не припускає. Проте світова практика, зокрема, європейська, передбачає існування тих і інших.
Під кваліфікованими розуміють зазвичай фізичних і юридичних осіб, які можуть бути визнані для здійснення операцій на ринку цінних паперів відносно одного або декількох видів цінних паперів і інших фінансових інструментів, одного виду або декількох видів послуг.
Самого визначення кваліфікованих інвесторів проект не містить, а лише пропонує перераховує тих, хто до них відноситься. Такими є:
- професійні учасники фондового ринку і інші фінансові установи;
- міжнародні фінансові організації, створені декількома державами-членами міжнародної фінансової організації, надають фінансові ресурси іншим державам-членам на умовах, визначених їх засновницькими документами;
- уряди і центральні банки іноземних держав;
- Кабінет Міністрів і Національний банк України;
- юридичні і фізичні особи, включені в Реєстр кваліфікованих інвесторів.
Юрособи і фізособи за проектом включаються в Реєстр за їх заявою і за умови, що вони відповідають ознакамвстановлюваним Національною комісією з цінних паперів і фондового ринку.
Для фізособи такими ознаками будуть загальна вартість цінних паперів і інших фінансових інструментівяким володіє особа, і (чи) загальна вартість цінних паперів по угодах з ними, ув'язненим за рахунок цієї особи. Порядок розрахунку вартості і вимоги до цінних паперів і інших фінансових інструментів, які можуть враховуватися під час розрахунку вартості, також встановлюватиме Комісія.
Юридична особа відповідно до проекту може бути визнана кваліфікованим інвестором, якщо воно являється підприємницьким суспільствомщо займається купівлею-продажем (обміном) цінних паперів і інших фінансових інструментів через торговця цінними паперами, причому в кількості, об'ємах і термінах, встановлених Комісією. Крім того, юрособа повинна мати дохід від реалізації товарів, робіт і послуг встановленого Комісією розміру, а також суму активів за даними бухгалтерського обліку.
