23 травня 2011 року набуло чинності розпорядження Госфинуслуг від 7 квітня 2011 року № 186яким затверджена нова редакція Порядку застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України штрафів за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про попередження і протидію легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом".
Передусім, необхідно відмітити, що ці зміни викликані необхідністю приведення нормативного акту у відповідність що вступила 21 серпня 2010 року новій редакції Закону "Про попередження і протидію легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом".
У новій редакції Порядок поширюється на страховиків (перестрахувальників), ломбарди і інші фінустанови, а також юрособ, надаючих финуслуги (окрім фінустанов і інших юрособ, нагляд за якими здійснюється іншими суб'єктами госфинмониторинга), платіжні організації і членів платіжних систем, що є небанківськими установами.
Факти невиконання (неналежного виконання) вимог Закону і нормативно-правових актів в цій сфері виявляються посадовцями Госфинуслуг:
- при проведенні перевірки організації профподготовки співробітників і керівників підрозділів, відповідальних за проведення финмониторинга;
- при здійсненні нагляду за діяльністю установ.
У новій редакції Порядку перераховані порушенняза які може бути накладений штраф. Слід зазначити, що усі ці випадки відповідають, передбаченим Законом.
Також встановлено, що за результатами розгляду матеріалів справи про порушення директор наглядового департаменту упродовж 30 днів після збудження провадження у справі приймає рішення про накладення штрафу або про закриття виробництва, яке може бути оскаржене.
Відмітимо, що нова редакція Порядку розвиває положення Закону, у тому числі статті 23 Закони, що передбачає відповідальність за порушення в сфері протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом.
