23 мая 2011 года вступило в силу распоряжение Госфинуслуг от 7 апреля 2011 года № 186, которым утверждена новая редакция Порядка применения Государственной комиссией по регулированию рынков финансовых услуг Украины штрафов за неисполнение (ненадлежащее исполнение) требований Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
Прежде всего, необходимо отметить, что данные изменения вызваны необходимостью приведения нормативного акта в соответствие вступившей 21 августа 2010 года новой редакции Закона "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
В новой редакции Порядок распространяется на страховщиков (перестраховщиков), ломбарды и иные финучреждения, а также юрлиц, предоставляющих финуслуги (кроме финучреждений и иных юрлиц, надзор за которыми осуществляется иными субъектами госфинмониторинга), платежные организации и членов платежных систем, являющихся небанковскими учреждениями.
Факты невыполнения (ненадлежащего выполнения) требований Закона и/или нормативно-правовых актов в этой сфере выявляются должностными лицами Госфинуслуг:
- при проведении проверки организации профподготовки сотрудников и руководителей подразделений, ответственных за проведение финмониторинга;
- при осуществлении надзора за деятельностью учреждений.
В новой редакции Порядка перечислены нарушения, за которые может быть наложен штраф. Следует отметить, что все эти случаи соответствуют, предусмотренным Законом.
Также установлено, что по результатам рассмотрения материалов дела о нарушениях директор надзорного департамента на протяжении 30 дней после возбуждения производства по делу принимает решение о наложении штрафа или о закрытии производства, которое может быть обжаловано.
Отметим, что новая редакция Порядка развивает положения Закона, в том числе статьи 23 Закона, предусматривающей ответственность за нарушения в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
