Рішенням ГКЦБФР від 28 грудня 2010 роки № 1954 внесені зміни в Ліцензійні умови здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності по торгівлі цінними паперами.
Внесено положення про те, що при призначенні на посаду нового керівника ліцензіат (окрім банку) зобов'язаний перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства про те, що перешкодило і протидії відмиванню прибутків, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму. Крім того, з'явилася норма про те, що заміщати керівника під час його відсутності може тільки особа, призначена з сертифікованих співробітників ліцензіата.
Також Ліцензійні умови доповнені вимогами до ліцензіата розробити систему управління рискамиа також призначити або окремого співробітника, або створити спеціальне підрозділ по управлінню рисками. Елементи системи управління рисками, а також компетенція підрозділу (співробітника) по управлінню рисками встановлюються згідно з Ліцензійними умовами.
