Решением ГКЦБФР от 28 декабря 2010 года № 1954 внесены изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами.
Внесено положение о том, что при назначении на должность нового руководителя лицензиат (кроме банка) обязан проверить его безупречную деловую репутацию согласно требованиям законодательства о воспрепятствовании и противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. Кроме того, появилась норма о том, что замещать руководителя во время его отсутствия может только лицо, назначенное из сертифицированных сотрудников лицензиата.
Также Лицензионные условия дополнены требованиями к лицензиату разработать систему управления рисками, а также назначить либо отдельного сотрудника, либо создать специальное подразделение по управлению рисками. Элементы системы управления рисками, а также компетенция подразделения (сотрудника) по управлению рисками устанавливаются согласно Лицензионным условиям.
