Фінмоніторинг та адвокатська таємниця: межі дозволеного
Згідно з чинним законодавством, адвокати, адвокатські бюро та об'єднання є спеціально визначеними суб'єктами фінансового моніторингу. Це покладає на них обов'язки щодо виявлення підозрілих операцій та звітування про них. Державне регулювання та нагляд у цій сфері здійснює Міністерство юстиції України.
Водночас РАУ у своєму рішенні 16.12.2023 р. № 123 наголошує на пріоритетності збереження адвокатської таємниці. Оскільки Мін'юст не входить до переліку органів, яким дозволено розкривати таку інформацію, передача йому конфіденційних даних клієнтів може вважатися порушенням професійних обов'язків.
Які документи підпадають під захист
РАУ чітко встановила перелік документів та інформації, на які поширюються гарантії адвокатської таємниці під час виконання обов'язків суб'єктів фінмоніторингу:
документи та відомості, отримані під час належної перевірки клієнта або його представника (ідентифікаційні дані, анкети, структура власності).
щомісячні довідки, які складаються для керівництва адвокатських бюро чи об'єднань.
частини актів внутрішніх щорічних перевірок, що містять інформацію про перевірку клієнтів.
будь-яка інформація про фінансові операції клієнтів.
Пропозиції щодо спільного нагляду
Для забезпечення балансу між державним контролем та незалежністю адвокатури, РАУ звернулася до Міністерства юстиції з низкою пропозицій:
розробити процедуру здійснення нагляду у сфері фінмоніторингу спільно з органами адвокатського самоврядування.
включати членів профільного Комітету НААУ або представників рад адвокатів регіонів до складу робочих груп Мін'юсту під час проведення перевірок.
забезпечити суворе дотримання вимог Закону "Про адвокатуру та адвокатську діяльність" усіма державними органами під час здійснення контрольних заходів.
Ефективне виконання обов'язків суб'єкта фінансового моніторингу за одночасного збереження адвокатської таємниці потребує від правників постійного контролю регуляторного середовища та доступу до надійних аналітичних інструментів. У цьому контексті компанія LIGA ZAKON презентувала нове комплексне рішення - LIGA360, розроблене спеціально для бізнесів та державних органів. Використання LIGA360 надає можливість адвокатським бюро та об'єднанням оперативно реагувати на нові вимоги Мін'юсту та Держфінмоніторингу, захищаючи при цьому інтереси клієнтів та власну репутацію. Побачте переваги в дії, замовивши персональну консультацію.
