Финмониторинг и адвокатская тайна: пределы дозволенного
Согласно действующему законодательству адвокаты, адвокатские бюро и объединения являются специально определенными субъектами финансового мониторинга. Это возлагает на них обязанности по выявлению подозрительных операций и отчетности о них. Государственное регулирование и надзор в данной сфере осуществляет Министерство юстиции Украины.
В то же время РАУ в своем решении 16.12.2023 г. № 123 отмечает приоритетность сохранения адвокатской тайны. Поскольку Минюст не входит в список органов, которым разрешено раскрывать такую информацию, передача ему конфиденциальных данных клиентов может считаться нарушением профессиональных обязанностей.
Какие документы подпадают под защиту
РАУ четко установила перечень документов и информации, на которые распространяются гарантии адвокатской тайны при исполнении обязанностей субъектов финмониторинга:
документы и сведения, полученные при надлежащей проверке клиента или его представителя (идентификационные данные, анкеты, структура собственности).
ежемесячные справки, составляемые руководства адвокатских бюро или объединений.
части актов внутренних ежегодных проверок, содержащих сведения о проверке клиентов.
любая информация о финансовых операциях клиентов.
Предложения по общему надзору
Для обеспечения баланса между государственным контролем и независимостью адвокатуры, РАУ обратилась в Министерство юстиции с рядом предложений:
создать процедуру осуществления надзора в сфере финмониторинга совместно с органами адвокатского самоуправления.
включать членов профильного Комитета НААУ или представителей советов адвокатов регионов в состав рабочих групп Минюста во время проведения проверок.
обеспечить строгое соблюдение требований Закона "Об адвокатуре и адвокатской деятельности" всеми государственными органами при осуществлении контрольных мер.
Эффективное исполнение обязанностей субъекта финансового мониторинга при одновременном сохранении адвокатской тайны требует от юристов постоянного контроля регуляторной среды и доступа к надежным аналитическим инструментам. В этом контексте компания LIGA ZAKON представила новое комплексное решение - LIGA360, разработанное специально для бизнесов и государственных органов. Использование LIGA360 позволяет адвокатским бюро и объединениям оперативно реагировать на новые требования Минюста и Госфинмониторинга, защищая при этом интересы клиентов и собственную репутацию. Увидьте преимущества в действии, заказав персональную консультацию.
