Кабмін затвердив Порядок формування переліку іноземних фондових бірж (регульованих ринків), на які розповсюджуються вимоги щодо розкриття інформації про кінцевих бенефіціарних власників.
Відповідну постанову № 602 було прийнято 13 червня 2023 року.
Згідно з документом Мінекономіки формує перелік з урахуванням вимог цього Порядку, розробляє проект акта Кабінету Міністрів про затвердження переліку та вносить його на розгляд Уряду в установленому порядку. Під час формування переліку Мінекономіки враховує результати опрацювання відповідних пропозицій від НКЦПФР, Мінфіну, МЗС та Держфінмоніторингу.
Включення іноземних фондових бірж (регульованих ринків) до переліку здійснюється за умови дотримання всіх таких вимог:
1) акції публічних компаній (юридичних осіб, створених відповідно до законодавства у формі публічного акціонерного товариства) допущено до торгів на таких біржах;
2) законодавство країни створення та реєстрації, внутрішні документи та процедури, які регламентують діяльність іноземної фондової біржі (регульованого ринку), забезпечують виконання вимог щодо розкриття інформації про кінцевих бенефіціарних власників, рівнозначних тим, що були прийняті Європейським Союзом;
3) фондову біржу (регульований ринок) зареєстровано в державі, що є членом Європейського Союзу та/або членом Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF);
4) країна створення та реєстрації фондової біржі (регульованого ринку) має меншу кількість балів порівняно з Україною за показником ризиків відмивання коштів та фінансування тероризму в рейтингу Basel Anti-Money Laundering Index Базельського інституту управління (Basel Institute on Governance);
5) правила допуску до торгів акціями публічних компаній (юридичних осіб, створених у формі публічного акціонерного товариства) містять достатні процедури здійснення контролю за дотриманням такими компаніями вимог Закону "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" в частині розкриття регульованої інформації на ринках капіталу;
6) іноземними фондовими біржами (регульованими ринками) забезпечується інформування учасників біржових торгів та інвесторів щодо емітентів, їх цінних паперів та інших фінансових інструментів;
7) іноземними фондовими біржами (регульованими ринками) застосовуються відповідні заходи впливу за недотримання вимог законодавства та внутрішніх документів щодо розкриття публічними компаніями (юридичними особами, створеними у формі публічного акціонерного товариства) регульованої інформації на ринку капіталу та інформації про кінцевих бенефіціарних власників.
До переліку не може бути включено іноземну фондову біржу (регульований ринок), якщо її зареєстровано у державі (юрисдикції):
1) яку внесено до переліку держав (юрисдикцій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення;
2) яку визначено Європейською комісією країною із слабким режимом запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
3) яка не співпрацює у наданні інформації про бенефіціарне володіння відповідно до звітів Глобального форуму Організації економічного співробітництва та розвитку (OECD) щодо дотримання міжнародних стандартів прозорості оподаткування;
4) яку віднесено Кабінетом Міністрів до переліку офшорних зон;
5) яка здійснює збройну агресію проти України.
Перевірити компанію у санкційних списках та її зв'язки з рф та рб можна з LIGA360. Захистіться від токсичних бізнес-зв'язків прямо сьогодні.
Читайте також:
