Кабмин утвердил Порядок формирования перечня иностранных фондовых бирж (регулированных рынков), на которые распространяются требования по раскрытию информации о конечных бенефициарных собственниках.
Соответствующее постановление № 602 было принято 13 июня 2023 года.
Согласно документу Минэкономики формирует перечень с учетом требований этого Порядка, разрабатывает проект акта Кабинета Министров об утверждении перечня и вносит его на рассмотрение Правительства в установленном порядке. При формировании перечня Минэкономики учитывает результаты проработки соответствующих предложений от НКЦБФР, Минфина, МИД и Госфинмониторинга.
Включение иностранных фондовых бирж (регулированных рынков) в перечень осуществляется при условии соблюдения всех следующих требований:
1) акции публичных компаний (юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством в форме публичного акционерного общества) допущены к торгам на таких биржах;
2) законодательство страны создания и регистрации, внутренние документы и процедуры, регламентирующие деятельность иностранной фондовой биржи (регулированного рынка), обеспечивают выполнение требований по раскрытию информации о конечных бенефициарных собственниках, равнозначных тем, которые были приняты Европейским Союзом;
3) фондовая биржа (регулированный рынок) зарегистрирована в государстве, являющемся членом Европейского Союза и/или членом Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF);
4) страна создания и регистрации фондовой биржи (регулированного рынка) имеет меньшее количество баллов по сравнению с Украиной по показателю рисков отмывания средств и финансирования терроризма в рейтинге Basel Anti-Money Laundering Index Базельского института управления (Basel Institute on Governance);
5) правила допуска к торгам акциями публичных компаний (юридических лиц, созданных в форме публичного акционерного общества) содержат достаточные процедуры осуществления контроля за соблюдением такими компаниями требований Закона "О рынках капитала и организованных товарных рынках" в части раскрытия регулированной информации на рынках капитала;
6) иностранными фондовыми биржами (регулированными рынками) обеспечивается информирование участников биржевых торгов и инвесторов в отношении эмитентов, их ценных бумаг и других финансовых инструментов;
7) иностранными фондовыми биржами (регулированными рынками) применяются соответствующие меры влияния за несоблюдение требований законодательства и внутренних документов по раскрытию публичными компаниями (юридическими лицами, созданными в форме публичного акционерного общества) регулированной информации на рынке капитала и информации о конечных бенефициарных собственниках.
В перечень не может быть включена иностранная фондовая биржа (регулированный рынок), если она зарегистрирована в государстве (юрисдикции):
1) которое внесено в перечень государств (юрисдикций), не выполняющих или ненадлежащим образом выполняющих рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения;
2) которое определено Европейской комиссией страной со слабым режимом предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения;
3) которое не сотрудничает в предоставлении информации о бенефициарном владении в соответствии с отчетами Глобального форума Организации экономического сотрудничества и развития (OECD) по соблюдению международных стандартов прозрачности налогообложения;
4) которое отнесено Кабинетом Министров к перечню офшорных зон;
5) которое осуществляет вооруженную агрессию против Украины.
Проверить компанию в санкционных списках и ее связи с рф и рб можно с LIGA360. Защититесь от токсичных бизнес-связей прямо сегодня.
Читайте также:
