Рейтинговые агентства предоставляют услуги на рынке ценных бумаг и специализируются на определении кредитных рейтингов (рейтинговании) и предоставлении информационно-аналитических услуг. Для получения статуса уполномоченного рейтинговое агентство должно победить в конкурсе НКЦБФР. Уполномоченные рейтинговые агентства получают право на проведение рейтинговой оценки эмитентов и ценных бумаг.
Рейтинговые агентства, не имеющие статуса уполномоченного и заинтересованные в его получении, имеют право направить в НКЦБФР письменные обращения в произвольной форме о необходимости проведения конкурса.
НКЦБФР принимает решение о проведении конкурса в течение 30 дней со дня поступления письменного обращения по меньшей мере одного рейтингового агентства о необходимости проведения конкурса.
Объявление о проведении конкурса публикуется на официальном сайте НКЦБФР не позднее чем за 30 календарных дней до даты проведения конкурса.
К участию в конкурсе допускаются претенденты, которые письменно подтвердили свое желание принять участие в конкурсе, представили соответствующие документы и соответствуют установленным критериям.
Претенденты на участие в конкурсе представляют следующие документы (информацию):
- заявление;
- структуру собственности рейтингового агентства с указанием информации об учредителях и/или участниках рейтингового агентства и количества и стоимости акций (размера долей, паев), находящихся в их собственности; учредителей, акционеров, участников тех юридических лиц, которые имеют более 10 % в уставном капитале рейтингового агентства, и в отношении субъектов хозяйствования, у которых рейтинговое агентство владеет или управляет (пользуется) долями (акциями, паями);
- организационную структуру и информацию о корпоративном управлении рейтингового агентства;
- информацию об укомплектовании персоналом рейтингового агентства и его квалификации с указанием численности работников;
- информацию о филиалах рейтингового агентства и других обособленных подразделениях;
- описание процедур и методологий, применяемых для осуществления и пересмотра кредитных рейтингов;
- информацию о политике и процедурах, предназначенных для идентификации, управления и раскрытия информации о любых конфликтах интересов;
- информацию о рейтинговых аналитиках (в том числе информацию о квалификации, опыте работы, информацию о других местах работы);
- информацию о политике в области вознаграждения и оценки результатов деятельности;
- информацию об услугах, кроме работ по определению рейтинговых оценок, которые рейтинговое агентство намерено предоставлять своим клиентам (информацию о видах деятельности уполномоченного рейтингового агентства);
- годовую финансовую отчетность и аудиторское заключение (отчет независимого аудитора);
- информацию о связанных лицах юридического лица и их связанности с участниками рынков финансовых услуг;
- сведения об участии рейтингового агентства в любых объединениях предприятий.
Указанную информацию уполномоченные рейтинговые агентства также должны размещать на своем сайте.
Также на сайте уполномоченного рейтингового агентства размещается информация:
- об утвержденной рейтинговой методологии и рейтинговой процедуре (изменениях к ним);
- отчет за предыдущее календарное полугодие относительно количества дефолтов по рейтинговым уровням Национальной шкалы.
Кроме того, уполномоченное рейтинговое агентство в течение 6 календарных месяцев с даты дефолта эмитента с долгосрочным кредитным рейтингом инвестиционного уровня представляет в НКЦБФР в бумажной форме и размещает на своем сайте объяснения о причинах такого дефолта.
Соответствующие изменения предусмотрены решением НКЦБФР от 10 августа 2017 года № 607 «Об утверждении Положения о порядке проведения конкурса по определению уполномоченных рейтинговых агентств и порядке ведения Государственного реестра уполномоченных рейтинговых агентств», которое вступает в силу со дня официального опубликования.
