НКЦБФР рішенням від 1 жовтня 2015 року № 1597 затвердила Положення відносно пруденциальных нормативів професійної діяльності на фондовому ринку і вимог до системи управління рисками.
Пруденциальные нормативи - кількісні і якісні показники, встановлені НКЦБФР з метою здійснення пруденциального нагляду, обов'язкові для дотримання професійними учасниками фондового ринку.
Пруденциальный нагляд - система нагляду, при якій головна увага органів нагляду зосереджується на регулярному проведенні оцінки загального фінансового стану, результатів діяльності і якості керівництва.
Документ визначає основні риски профдеятельности на фондовому ринку, встановлює перелік, порядок розрахунку і нормативні значення пруденциальных показників, вживаних для їх виміру і оцінки, визначає вимоги до професійних учасників фондового ринку по запобіганню і мінімізації впливу ризиків на їх діяльність, а також встановлює періодичність здійснення розрахунків пруденциальных показників і представлення результатів таких розрахунків, а також даних, на основі яких здійснюються розрахунки, в НКЦБФР.
Дія затвердженого Положення поширюється на Центральний депозитарій цінних паперів і професійних учасників фондового ринку, що здійснюють наступні види діяльності :
- діяльність по торгівлі цінними паперами;
- діяльність по управлінню активами інституційних інвесторів;
- депозитарну діяльність депозитарної установи;
- клірингову діяльність;
- діяльність по організації торгівлі на фондовому ринку.
Дія Положення не поширюється на банки, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, окрім Розрахункового центру по обслуговуванню договорів на фінансових ринках в частині дотримання окремих вимог.
Згідно з документом, до рискамякі можуть виникати при здійсненні профдеятельности на фондовому ринку, відносяться такі їх види:
1) загальний фінансовий ризик (ризик банкрутства) - ризик неможливості продовження діяльності підприємства, який може виникнути при погіршенні фінансового стану підприємства, якості його активів, структури капіталу, при виникненні збитків від його діяльності в результаті перевищення витрат над прибутками;
2) операційний ризик - ризик виникнення збитків, які є наслідком недосконалої роботи внутрішніх процесів і систем установи, його персоналу або результатом зовнішньої дії.
Рішення НКЦБФР набуває чинності з 1 січня 2016 рокуале не раніше дня його офіційної публікації.
