Мінфін наказом від 27 квітня 2015 року № 465 затвердив Інструкцію по оформленню матеріалів про адміністративні правопорушення Державною службою фінансового моніторингу.
У документі говориться, що протоколи про адміністративні правопорушення складаються уповноваженими на те Госфинмониторингом посадовцями, якщо ці порушення за своїм характером не тягнуть за собою згідно із законом карної відповідальності.
Якщо правопорушення здійснене декількома особами, то протокол про админправонарушении складається на кожне обличчя окремо. У разі здійснення одним обличчям декількох окремих адміністративних правопорушень протоколи складаються відносно кожного з досконалих правопорушень.
Уповноважені посадовці складають протоколи про админправонарушениях за допущення таких порушень вимог законодавства :
- порушення вимог по ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта, уточнення інформації про клієнта;
- непредставлення, несвоєчасне представлення, порушення порядку представлення або представлення Госфинмониторингу недостовірної інформації у випадках, передбачених законодавством;
- порушення вимог відносно зберігання офіційних документів, інших документів, їх копій по ідентифікації осіб, а також осіб, яким суб'єктом первинного фінансового моніторингу було відмовлено в проведенні фінансових операцій, а також усіх документів, що стосуються ділових стосунків з клієнтом, і даних про фінансові операції;
- порушення порядку зупинки фінансових операцій;
- невиконання законних вимог посадовців Госфинмониторинга відносно усунення порушень законодавства у сфері відмивання прибутків або створення перешкод для виконання покладених на них обов'язків;
- розголошування у будь-якому вигляді інформації, яка відповідно до закону є об'єктом обміну між СПФМ і Госфинмониторингом;
- непредставлення, несвоєчасне представлення або представлення недостовірної інформації, пов'язаної з аналізом фінансових операцій, що стали об'єктом финмониторинга, довідок і копій документів на запит Госфинмониторинга;
- непредставлення юрособою держреєстраторові інформації про кінцевого власника бенефіціара юрособи.
