Минфин приказом от 27 апреля 2015 года № 465 утвердил Инструкцию по оформлению материалов об административных правонарушениях Государственной службой финансового мониторинга.
В документе говорится, что протоколы об административных правонарушениях составляются уполномоченными на то Госфинмониторингом должностными лицами, если эти нарушения за своим характером не тянут за собой согласно закону уголовной ответственности.
Если правонарушение совершено несколькими лицами, то протокол об админправонарушении составляется на каждое лицо отдельно. В случае совершения одним лицом нескольких отдельных административных правонарушений протоколы составляются в отношении каждого из совершенных правонарушений.
Уполномоченные должностные лица составляют протоколы об админправонарушениях за допущение таких нарушений требований законодательства:
- нарушение требований по идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте;
- непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления Госфинмониторингу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством;
- нарушение требований относительно хранения официальных документов, других документов, их копий по идентификации лиц, а также лиц, которым субъектом первичного финансового мониторинга было отказано в проведении финансовых операций, а также всех документов, касающихся деловых отношений с клиентом, и данных о финансовых операциях;
- нарушение порядка остановки финансовых операций;
- невыполнение законных требований должностных лиц Госфинмониторинга относительно устранения нарушений законодательства в сфере отмывания доходов или создания препятствий для выполнения возложенных на них обязанностей;
- разглашение в любом виде информации, которая в соответствии с законом является объектом обмена между СПФМ и Госфинмониторингом;
- непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, ставших объектом финмониторинга, справок и копий документов на запрос Госфинмониторинга;
- непредставление юрлицом госрегистратору информации о конечном бенефициарном собственнике юрлица.
