Міністерство фінансів наказом від 14.04.2015 № 436 відновило Порядок проведення перевірок Державною службою финмониторинга суб'єктів первинного фінансового моніторингу.
Дія Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких у сфері відмивання прибутків здійснюється Госфинмониторингом, а саме суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій по купівлі-продажу нерухомого майна (далі - СПФМ) і їх відособлених підрозділів.
Основою для проведення Госфинмониторингом планової перевірки СПФМ і його відокремленого підрозділу відносно дотримання вимог законодавства у сфері відмивання прибутків являється включення його в план перевірок на відповідний квартал. План проведення перевірок затверджується наказом Госфинмониторинга.
Планова перевірка СПФМ і його відособленого підрозділу проводиться не частіше за 1 раз в рік.
Позапланова перевірка може проводитися за наявності хоч би однієї з наступних підстав :
- письмове повідомлення органів держвлади і місцевого самоврядування про ознаки порушення СПФМ і його відокремленим підрозділом вимог законодавства;
- на виконання судових рішень і на вимогу правоохоронних органів;
- за ініціативою Госфинмониторинга у разі безпосереднього виявлення ним ознак порушення СПФМ і його відокремленим підрозділом вимог законодавства;
- виявлення Госфинмониторингом нових документів (обставин), які не були відомі під час планової перевірки і які можуть вплинути на виводи за результатами планової перевірки;
- представлення СПФМ до Госфинмониторингу інформації/документів, які не були надані під час планової або позапланової перевірки;
- необхідність перевірки виконання СПФМ законної вимоги відносно усунення порушення законодавства.
Перевірка призначається на термін, необхідний для забезпечення своєчасного і в повному об'ємі її проведення, але не більше ніж на 20 робочих днів.
