Министерство финансов приказом от 14.04.2015 № 436 обновило Порядок проведения проверок Государственной службой финмониторинга субъектов первичного финансового мониторинга.
Действие Порядка распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за деятельностью которых в сфере отмывания доходов осуществляется Госфинмониторингом, а именно субъектов предпринимательской деятельности, которые предоставляют посреднические услуги во время осуществления операций по покупке-продаже недвижимого имущества (далее - СПФМ) и/или их обособленных подразделений.
Основанием для проведения Госфинмониторингом плановой проверки СПФМ и/или его отделенного подраздела относительно соблюдения требований законодательства в сфере отмывания доходов является включение его в план проверок на соответствующий квартал. План проведения проверок утверждается приказом Госфинмониторинга.
Плановая проверка СПФМ и/или его обособленного подразделения проводится не чаще 1 раза в год.
Внеплановая проверка может проводиться при наличии хотя бы одного из следующих оснований:
- письменное сообщение органов госвласти и/или местного самоуправления о признаках нарушения СПФМ и/или его отделенным подразделом требований законодательства;
- на выполнение судебных решений и по требованию правоохранительных органов;
- по инициативе Госфинмониторинга в случае непосредственного выявления им признаков нарушения СПФМ и/или его отделенным подразделом требований законодательства;
- выявление Госфинмониторингом новых документов (обстоятельств), которые не были известны во время плановой проверки и которые могут повлиять на выводы за результатами плановой проверки;
- представление СПФМ к Госфинмониторингу информации/документов, которые не были предоставлены во время плановой или внеплановой проверки;
- необходимость проверки выполнения СПФМ законного требования относительно устранения нарушения законодательства.
Проверка назначается на срок, необходимый для обеспечения своевременного и в полном объеме ее проведения, но не более чем на 20 рабочих дней.
