Наказом від 27 березня 2015 року № 366 Мінфін відновив Порядок розгляду держслужбою фінансового моніторингу справ про порушення вимог законодавства, регулюючого діяльність у сфері запобігання і протидії легалізації (відмиванню) прибутків, отриманих злочинним шляхом.
Дія цього Порядку поширюється на суб'єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими здійснюється Госфинмониторингом, а саме на суб'єктів підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна.
Факти порушень вимог законодавства у сфері відмивання прибутків, виявляються службовими особами Госфинмониторинга шляхом проведення планових і позапланових перевірок, у тому числі виїзних або безвиїзних.
Виявлені Госфинмониторингом факти невиконання (неналежного виконання) вимог законодавства викладаються в акті перевірки, акті про непредставлення документів.
Акти перевірок СПФМ, акти про непредставлення документів, документи, що підтверджують факти порушення, заперечення до актів перевірок (за наявності) і інші матеріали перевірок подаються для розгляду і ухвалення відповідного рішення в Комісію Госфинмониторинга.
Госфинмониторинг повідомляє СПФМ про дату і час розгляду справи про невиконання вимог законодавства не пізніше, ніж за 5 днів до дати його розгляду, шляхом напряму повідомлення.
За результатами розгляду матеріалів справи Комісія Госфинмониторинга впродовж 6 місяців з дня виявлення порушення приймає рішення про накладення штрафу на СПФМ або про закриття провадження у справі.
