Решением от 28 августа 2013 года № 1600 НКЦБФР внесла изменения в Порядок проведения проверок деятельности эмитентов ценных бумаг.
В частности, установлено, что датой, с которой начинается отсчет срока для определения начала следующей плановой проверки, является дата окончания предыдущей плановой проверки.
О проведении плановой проверки эмитент должен быть предварительно письменно уведомлен НКЦБФР заказным письмом не позднее чем за десять календарных дней до начала ее проведения, а также путем размещения плана-графика проверок на официальном сайте НКЦБФР.
Расширен перечень оснований проведения внеплановых проверок. Установлено, что внеплановые проверки могут проводиться НКЦБФР при наличии хотя бы одного из таких оснований:
1) письменное уведомление о признаках нарушения законодательства о ценных бумагах и / или акционерных обществах;
2) представление эмитентом в НКЦБФР заявления об отмене регистрации выпуска ценных бумаг;
3) инициатива НКЦБФР в случае непосредственного обнаружения признаков нарушения эмитентом требований законодательства о ценных бумагах и / или акционерных обществах;
4) выявление НКЦБФР новых документов (обстоятельств), которые не были (не могли быть) известны во время проведения плановой, внеплановой проверки и которые могут повлиять на выводы по результатам проверки;
5) вынесение постановления уполномоченным лицом органа контроля о приостановлении производства по делу о правонарушении на рынке ценных бумаг с целью проведения дополнительной проверки;
6) на выполнение судебных решений, по требованию правоохранительных органов и других органов государственной власти в пределах полномочий;
7) необходимость проверки выполнения решений НКЦБФР или распоряжений, постановлений или решений уполномоченных лиц НКЦБФР об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах;
8) непредставление в установленный срок субъектом проверки документов (информации) по письменному запросу НКЦБФР по осуществлению невыездной проверки, а также письменных объяснений о причинах, препятствующих представлению таких документов;
9) выявление и подтверждение недостоверности в документах (информации), предоставленных субъектом проверки по письменному запросу органа контроля, в том числе на запрос относительно осуществления невыездной проверки, и / или если такие документы (информация) не позволяют оценить выполнение субъектом проверки требований законодательства о ценных бумагах.
Повторная проверка вопросов, которые проверялись во время проведения НКЦБФР плановой, внеплановой проверки, осуществляется только по решению суда, по постановлению (определению) следователя, прокурора (следственного судьи) в уголовном производстве на основании подпунктов 4 и 5 пункта 2 Раздела 2.
Внеплановая проверка может быть выездной или невыездной. Порядок проведения внеплановой невыездной проверки и оформления ее результатов установлен разделом VII Порядка.
В соответствии с изменениями эмитент и его должностные лица (уполномоченные лица эмитента) при проведении проверки обязаны:
- допустить рабочую группу в помещения эмитента по его местонахождению;
- подтвердить полномочия руководителя эмитента (лица, исполняющего его обязанности, уполномоченного лица эмитента) соответствующими документами;
- получить второй экземпляр поручения;
- поставить на первом экземпляре поручения подпись с указанием фамилии, инициалов, должности и даты получения второго экземпляра поручения, вернуть первый экземпляр поручения руководителю рабочей группы;
- обеспечить рабочую группу рабочим местом для проведения проверки;
- своевременно предоставлять рабочей группе документы, копии документов, выписки, выдержки из документов и другую информацию в сроки, установленные письменными запросами о предоставлении документов, необходимых для проведения проверки. Документы на эти запросы предоставляются руководителю рабочей группы с сопроводительным письмом с указанием перечня предоставленных документов и даты их предоставления;
- предоставлять письменные объяснения руководителю рабочей группы;
- предоставить документы, которые изымаются, и подписать протокол изъятия документов;
- подписать и скрепить печатью эмитента распечатанную форму электронного документа или подписать Акт осмотра электронного документа (приложение 6 к Порядку);
- не создавать препятствия для выполнения возложенных на руководителя и членов рабочей группы обязанностей.
