C целью обеспечения защиты прав инвесторов и соблюдения участниками рынка ценных бумаг требований актов законодательства НКЦБФР решением от 06.08.2013 г. № 1412 утвердила Требования к договору об обслуживании счета в ценных бумагах.
В соответствии с положениями документа Требования распространяются на владельцев, в том числе государство/территориальное общество, управление ценными бумагами которого осуществляет субъект управления объектами государственной/коммунальной собственности, определенный согласно законодательству, совладельцами ценных бумаг, нотариусов, на депозит которых внесены ценные бумаги, и депозитарные учреждения при заключении договора об обслуживании счета в ценных бумагах, внесении изменений в него.
Договор заключается между депонентом и депозитарным учреждением. На его основе депозитарное учреждение в установленном порядке открывает счет в ценных бумагах депоненту и ведет на нем учет ценных бумаг, принадлежащих владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, учитываемые на определенном счете в ценных бумагах, и ограничения таких прав.
При этом запрещается включать в Договор положения, предусматривающие:
- взыскание с депонента отдельной платы за работу и услуги, не являющиеся самостоятельными и предназначенные для обеспечения надлежащего качества услуг, ликвидации технических повреждений или аварий, возникших не по вине депонента;
- получение и/или оплату депонентом услуг, не предусмотренных законодательством и/или которые он не заказывал;
- осложнение порядка предъявления претензий и жалоб со стороны депонента;
- условия, ставящие стороны договора в неравное положение и таким образом ограничивающие или ухудшающие права одной из сторон в сравнении с определенными законодательством и этими Требованиями;
- другие положения, противоречащие законодательству.
Отмечено, что договор должен содержать: дату и место заключения; реквизиты сторон Договора; предмет Договора; права и обязанности сторон; тарифы на услуги и порядок расчетов за оказанные услуги; ответственность сторон; порядок рассмотрения споров, которые могут возникнуть между сторонами в процессе выполнения, изменения или расторжение Договора; срок действия Договора, порядок внесения изменений, условия расторжения Договора и прекращения его действия; другие условия, не противоречащие законодательству.
Кроме того, в Договоре должны быть оговорены условия относительно порядка выплаты доходов, полученных депонентом по результатам проведенных корпоративных операций эмитента. Договор должен устанавливать:
- форму обмена между депонентом и депозитарным учреждением распоряжениями, сообщениями, информацией, предоставляемых в связи с выполнением сторонами Договора;
- способ подтверждения достоверности подписи на распоряжении депонента.
Ответственность депонента и депозитарного учреждения определяется в Договоре в соответствии с законом. В Договоре должен указываться срок его действия, порядок изменения, условия расторжения Договора и прекращения его действия, порядок закрытия счета в ценных бумагах. Обязательным условием закрытия счета в ценных бумагах должно быть отсутствие в учете ценных бумаг, прав на ценные бумаги.
При заключении Договора каждая из сторон должна предоставить другой стороне по требованию удостоверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающие правовой статус, обязательные реквизиты и полномочия лиц, заключающих Договор.
Решение вступает в силу со дня его официального опубликования.
Вместе с тем в решении указано, что депозитарным учреждениям, осуществлявшим до вступления в силу этого решения профессиональную деятельность на фондовом рынке - депозитарную деятельность, а именно депозитарную деятельность хранителя ценных бумаг, в течение года со дня вступления в силу Закона привести договоры об открытии счета в ценных бумагах, заключенные с депонентами до вступления в силу Закона, в соответствие с Требованиями.
