Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку утвердила Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.
«Комиссия совершенствует условия проведения проверок с целью повышения ответственности, транспарентности и открытости ведения бизнеса на отечественном фондовом рынке, ведь это один из ключевых факторов для его развития. Так, документом введены нормы для расширения перечня оснований для проведения внеплановой проверки субъекта первичного финансового мониторинга, уточнения порядка действий в случае продления срока проведения проверки, в случае предоставления поручения с продленным сроком», - сообщил Руслан Машуренко , и.о. директора департамента контрольно - правовой работы НКЦБФР.
Усовершенствованная редакция документа также предусматривает определение порядка действий в случае необходимости замены руководителя или членов рабочей группы после начала проверки, дополнения обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга и его должностных лиц, в частности, во время проведения выездной проверки, а также установление срока проведения внеплановой невыездной проверки и т.д.
В ближайшее время данный документ будет направлен в Министерство юстиции для прохождения обязательной процедуры государственной регистрации.
По информации НКЦБФР.
